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2017年，中國證監會不斷(duan)強(qiang)化監管執法工(gong)作，堅決(jue)打擊資本市(shi)(shi)場(chang)各類違法違規行(xing)(xing)為。全系統上下統一執法理念(nian)，凝聚(ju)執法合力，對資本市(shi)(shi)場(chang)亂象重拳(quan)出(chu)擊，果斷(duan)亮劍(jian)，依法全面從嚴(yan)實施行(xing)(xing)政(zheng)處罰，全年作出(chu)行(xing)(xing)政(zheng)處罰決(jue)定(ding)224件，罰沒(mei)款金額74.79億(yi)元，同(tong)比增長74.74%，市(shi)(shi)場(chang)禁入44人，同(tong)比增長18.91%，行(xing)(xing)政(zheng)處罰決(jue)定(ding)數(shu)量、罰沒(mei)款金額、市(shi)(shi)場(chang)禁入人數(shu)再創歷史新(xin)高，有力維護(hu)了(le)市(shi)(shi)場(chang)“三公”原則，有效保(bao)護(hu)了(le)投資者合法權益，為資本市(shi)(shi)場(chang)的健康穩(wen)定(ding)運行(xing)(xing)提供了(le)強(qiang)有力保(bao)障(zhang)。

　　據介(jie)紹(shao)，上述處(chu)罰涉及(ji)信息披露違(wei)(wei)法(fa)(fa)類案(an)件(jian)60起，操縱市場(chang)類案(an)件(jian)21起，內(nei)幕交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)類案(an)件(jian)60起，中介(jie)機構違(wei)(wei)法(fa)(fa)類案(an)件(jian)17起，私募基(ji)金(jin)(jin)領域(yu)違(wei)(wei)法(fa)(fa)案(an)件(jian)8起，期貨市場(chang)違(wei)(wei)法(fa)(fa)案(an)件(jian)3起，新三板市場(chang)違(wei)(wei)法(fa)(fa)案(an)件(jian)5起，以及(ji)短線交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)、證(zheng)券從業人(ren)員買賣股票(piao)、法(fa)(fa)人(ren)利用(yong)他人(ren)賬(zhang)戶買賣股票(piao)、基(ji)金(jin)(jin)經理“老鼠倉(cang)”交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)等案(an)件(jian)25起。

　　在(zai)信息(xi)披露違(wei)(wei)法(fa)(fa)類案(an)件處罰(fa)中，慧球科技“1001項議(yi)案(an)”違(wei)(wei)法(fa)(fa)系(xi)列(lie)案(an)、九好集團與鞍重股份“忽悠式重組”案(an)、雅百特財務造假(jia)案(an)等(deng)市場影(ying)響大(da)、社會(hui)關注度高。方正(zheng)證(zheng)券等(deng)信息(xi)披露違(wei)(wei)法(fa)(fa)系(xi)列(lie)案(an)涉案(an)主(zhu)體多、手法(fa)(fa)隱蔽、持(chi)續時間久，市場影(ying)響惡劣。山東墨(mo)龍虛假(jia)陳(chen)述欺詐投資者，其實際(ji)控制人借機違(wei)(wei)法(fa)(fa)減持(chi)，內幕交易(yi)，“吃相難看”令市場嘩然。

　　同時，證(zheng)監會對新疆成農(nong)違(wei)法(fa)減(jian)持“金新農(nong)”、鄭明略違(wei)法(fa)減(jian)持“巨輪智能”等超(chao)比例(li)增減(jian)持股(gu)票(piao)未(wei)(wei)披(pi)露及限制期(qi)內交易案件從(cong)嚴(yan)處(chu)罰(fa)；落實“看穿式監管”理念，對江蘇文峰、益盛藥業未(wei)(wei)如實披(pi)露其股(gu)東股(gu)權代(dai)持情況、游久游戲大股(gu)東未(wei)(wei)披(pi)露一致行動關系等案件依法(fa)嚴(yan)處(chu)。

　　隨著市(shi)場(chang)(chang)(chang)的(de)發展(zhan)和監管(guan)的(de)加強，操(cao)(cao)(cao)(cao)(cao)(cao)縱(zong)(zong)(zong)(zong)市(shi)場(chang)(chang)(chang)案(an)(an)(an)件(jian)(jian)不斷發生新(xin)的(de)變化。一(yi)是涉(she)案(an)(an)(an)賬(zhang)戶(hu)控(kong)(kong)制(zhi)關系趨于復雜，如鮮(xian)言(yan)控(kong)(kong)制(zhi)多名自然人賬(zhang)戶(hu)、14個(ge)信托(tuo)賬(zhang)戶(hu)、28個(ge)HOMS交易單元(yuan)(yuan)操(cao)(cao)(cao)(cao)(cao)(cao)縱(zong)(zong)(zong)(zong)“多倫股(gu)(gu)份(fen)”，驕龍資(zi)(zi)產使用(yong)資(zi)(zi)管(guan)計劃證券(quan)賬(zhang)戶(hu)操(cao)(cao)(cao)(cao)(cao)(cao)縱(zong)(zong)(zong)(zong)“廣汽集(ji)團”，穗富投資(zi)(zi)使用(yong)20余個(ge)資(zi)(zi)管(guan)賬(zhang)戶(hu)操(cao)(cao)(cao)(cao)(cao)(cao)縱(zong)(zong)(zong)(zong)“寧波富邦(bang)”；二是一(yi)些不法分子(zi)實施跨(kua)境、跨(kua)市(shi)場(chang)(chang)(chang)操(cao)(cao)(cao)(cao)(cao)(cao)縱(zong)(zong)(zong)(zong)行為(wei)(wei)，如唐漢博(bo)(bo)利用(yong)“滬股(gu)(gu)通”跨(kua)境操(cao)(cao)(cao)(cao)(cao)(cao)縱(zong)(zong)(zong)(zong)“小商品城”；三是與(yu)其他案(an)(an)(an)件(jian)(jian)類(lei)型相(xiang)比，操(cao)(cao)(cao)(cao)(cao)(cao)縱(zong)(zong)(zong)(zong)案(an)(an)(an)件(jian)(jian)的(de)涉(she)案(an)(an)(an)金額及(ji)非法獲利日趨巨大，如鮮(xian)言(yan)操(cao)(cao)(cao)(cao)(cao)(cao)縱(zong)(zong)(zong)(zong)市(shi)場(chang)(chang)(chang)案(an)(an)(an)違法所(suo)得(de)5.7億余元(yuan)(yuan)，朱康軍操(cao)(cao)(cao)(cao)(cao)(cao)縱(zong)(zong)(zong)(zong)市(shi)場(chang)(chang)(chang)案(an)(an)(an)違法所(suo)得(de)近2.7億元(yuan)(yuan)，唐漢博(bo)(bo)、唐園子(zi)等(deng)操(cao)(cao)(cao)(cao)(cao)(cao)縱(zong)(zong)(zong)(zong)市(shi)場(chang)(chang)(chang)案(an)(an)(an)違法所(suo)得(de)約(yue)2.5億元(yuan)(yuan)，此外(wai)還(huan)有馬永(yong)威等(deng)操(cao)(cao)(cao)(cao)(cao)(cao)縱(zong)(zong)(zong)(zong)“福達股(gu)(gu)份(fen)”案(an)(an)(an)、徐(xu)留勝操(cao)(cao)(cao)(cao)(cao)(cao)縱(zong)(zong)(zong)(zong)“天瑞儀器”等(deng)股(gu)(gu)票案(an)(an)(an)等(deng)7起(qi)案(an)(an)(an)件(jian)(jian)獲利在千萬以(yi)上(shang)；四是有的(de)上(shang)市(shi)公(gong)司利益相(xiang)關方與(yu)操(cao)(cao)(cao)(cao)(cao)(cao)縱(zong)(zong)(zong)(zong)方合謀操(cao)(cao)(cao)(cao)(cao)(cao)縱(zong)(zong)(zong)(zong)，如蝶彩資(zi)(zi)產實際(ji)控(kong)(kong)制(zhi)人謝風(feng)華與(yu)恒康醫療實際(ji)控(kong)(kong)制(zhi)人闕文彬合謀，以(yi)“市(shi)值管(guan)理”為(wei)(wei)名行操(cao)(cao)(cao)(cao)(cao)(cao)縱(zong)(zong)(zong)(zong)牟利之實。

　　在60起(qi)(qi)內(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)交(jiao)易(yi)(yi)類案(an)(an)件處(chu)罰中(zhong)，有(you)(you)44起(qi)(qi)案(an)(an)件的內(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)信息涉(she)及資(zi)產并購(gou)重組(zu)事項(xiang)，占比(bi)為73.33%，說明上市公司并購(gou)重組(zu)領域依然是內(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)交(jiao)易(yi)(yi)的高(gao)發地(di)帶，也是行政執(zhi)法的重點監控地(di)帶。其(qi)中(zhong)，有(you)(you)行為人試(shi)圖借(jie)用“馬甲(jia)”賬(zhang)戶(hu)進行內(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)交(jiao)易(yi)(yi)以逃避(bi)制(zhi)裁，如徐玉鎖(suo)（遠望(wang)谷實(shi)際控制(zhi)人）內(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)交(jiao)易(yi)(yi)“遠望(wang)谷”案(an)(an)，劉曉忠內(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)交(jiao)易(yi)(yi)“唐山(shan)港(gang)”案(an)(an)，李鐵軍內(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)交(jiao)易(yi)(yi)“益盛藥業”案(an)(an)；有(you)(you)些案(an)(an)件內(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)信息傳遞鏈(lian)條長、涉(she)案(an)(an)主體多(duo)，證監會(hui)在執(zhi)法中(zhong)持(chi)續加大對(dui)內(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)信息泄露(lu)人追(zhui)責力(li)度，如吳(wu)福(fu)利泄露(lu)唐山(shan)港(gang)內(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)信息案(an)(an)、王(wang)文平泄露(lu)江(jiang)蘇索普內(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)信息案(an)(an)、馮玉露(lu)泄露(lu)中(zhong)科英(ying)華內(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)信息案(an)(an)、張江(jiang)泄露(lu)“*ST新材”內(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)信息案(an)(an)等。

　　在17起中(zhong)(zhong)(zhong)介機構違法(fa)類案件處罰(fa)中(zhong)(zhong)(zhong)，受(shou)罰(fa)的有新時代(dai)證(zheng)券、西南(nan)證(zheng)券、愛建(jian)證(zheng)券，信永(yong)中(zhong)(zhong)(zhong)和會計師事務(wu)(wu)所(suo)、瑞華會計師事務(wu)(wu)所(suo)、中(zhong)(zhong)(zhong)興華會計師事務(wu)(wu)所(suo)、立信會計師事務(wu)(wu)所(suo)，北京天元律(lv)所(suo)、廣東君信律(lv)所(suo)、北京東易律(lv)所(suo)，還有中(zhong)(zhong)(zhong)聯評估等。

　　與股票市(shi)場(chang)相比，期(qi)貨(huo)市(shi)場(chang)違法(fa)案件(jian)雖然數量不多，但違法(fa)行為的(de)風險外(wai)溢效應不容小覷(qu)。例如，廖山炎操縱“普(pu)麥1601”期(qi)貨(huo)合約，上海有色金屬交易中心編造(zao)傳播(bo)虛(xu)假(jia)信息擾亂期(qi)貨(huo)市(shi)場(chang)秩(zhi)序，三立(li)期(qi)貨(huo)為其實(shi)際控制人(ren)個人(ren)借款提供擔保導(dao)致賬戶被人(ren)民法(fa)院凍結，給投資者(zhe)利(li)益造(zao)成重大(da)風險，均依法(fa)受到(dao)相應的(de)行政處罰。

　　新(xin)三板市場違法案件處罰(fa)5起。中泰證券(quan)與易所試公司(si)合謀操縱該公司(si)股票(piao)，哥(ge)侖步未及時(shi)披(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)公司(si)董事長兼(jian)總(zong)經理的辭(ci)職信息，晨龍鋸床(chuang)未及時(shi)、準確(que)、完(wan)整披(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)與關聯方資(zi)金往來(lai)情況(kuang)，鴻銘(ming)科技未及時(shi)報(bao)送、披(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)重(zhong)大(da)資(zi)產重(zhong)組事項，楓盛(sheng)陽未按規定(ding)及時(shi)披(pi)(pi)露(lu)(lu)(lu)對外擔保、資(zi)金占用(yong)事項，均依法受到行政(zheng)處罰(fa)。

　　證(zheng)監會(hui)表示，一(yi)(yi)年(nian)來，通過(guo)依(yi)法全(quan)面從嚴(yan)(yan)的(de)行(xing)(xing)政處罰(fa)工作，有(you)力震懾了(le)市場違法行(xing)(xing)為(wei)，有(you)效凈化了(le)市場生態環(huan)境，鞏固了(le)市場健康發(fa)展(zhan)的(de)法治基(ji)礎，筑(zhu)牢(lao)了(le)不發(fa)生系統(tong)性風險的(de)“防火墻(qiang)”。新的(de)一(yi)(yi)年(nian)，證(zheng)監會(hui)將(jiang)繼續深(shen)入貫徹落實習近平新時代中(zhong)國(guo)特色社(she)會(hui)主義思想，不忘初心，牢(lao)記使命(ming)，恪盡(jin)職守(shou)、敢于(yu)監管(guan)、精于(yu)監管(guan)、嚴(yan)(yan)格問責，肩負起新時代賦予的(de)新責任和新使命(ming)，持續推(tui)進資(zi)本市場的(de)穩定健康發(fa)展(zhan)。

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