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2018年開年以來，滬深交易所一線監管措施頻頻落地，鋒芒(mang)逼(bi)人。各方(fang)面信息顯示，2018年將(jiang)是交易所一線監管“大年”，利(li)劍出鞘(qiao)不斷正(zheng)在(zai)為(wei)資本市場保(bao)駕護(hu)航、正(zheng)本清源。

 

　　交易所監管重劍出擊

 

　　中(zhong)國證券報(bao)記者查閱上(shang)(shang)交(jiao)所(suo)和深交(jiao)所(suo)網站發現，2018年開(kai)(kai)年以來，按照采(cai)取監(jian)管措施和發函日期來統計發現，截至(zhi)9日，上(shang)(shang)交(jiao)所(suo)已對9家(jia)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)(si)（包括對上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)(si)本身、董監(jian)高、公(gong)司(si)(si)股(gu)東等）采(cai)取11項監(jian)管措施，其中(zhong)包括監(jian)管關注、通報(bao)批評、公(gong)開(kai)(kai)譴責等。上(shang)(shang)交(jiao)所(suo)對7家(jia)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)(si)進行監(jian)管問詢(xun)，除2份(fen)常見(jian)的重大資(zi)(zi)產重組預(yu)案審核意(yi)見(jian)函外(wai)，其余5份(fen)問詢(xun)函分(fen)別(bie)指向(xiang)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)(si)收購(gou)資(zi)(zi)產、對外(wai)擔(dan)保(bao)、提供財務(wu)資(zi)(zi)助、變更預(yu)計負債(zhai)計提方式、簽署重大銷售(shou)合同、資(zi)(zi)產交(jiao)易等事項。

 

　　自(zi)2018年開年，深(shen)(shen)交(jiao)(jiao)所(suo)在一線(xian)監管(guan)(guan)上(shang)迅速出擊、積極作為。深(shen)(shen)交(jiao)(jiao)所(suo)網站顯示，截至(zhi)9日(ri)，深(shen)(shen)交(jiao)(jiao)所(suo)對涉及(ji)5家(jia)上(shang)市公(gong)司(si)及(ji)公(gong)司(si)董監高等(deng)(deng)相關人員(yuan)采取6項監管(guan)(guan)措(cuo)施，涉及(ji)的(de)監管(guan)(guan)事由包括短線(xian)交(jiao)(jiao)易、未(wei)(wei)及(ji)時履行信披義(yi)務(wu)、未(wei)(wei)按(an)規定預先披露減持(chi)計劃等(deng)(deng)。深(shen)(shen)交(jiao)(jiao)所(suo)還對18家(jia)上(shang)市公(gong)司(si)發(fa)布19份(fen)(fen)問詢函，其中除(chu)3份(fen)(fen)許(xu)可類(lei)重組(zu)問詢函外，其余關注函涉及(ji)上(shang)市公(gong)司(si)自(zi)有資金(jin)委托理財、股(gu)(gu)份(fen)(fen)輪候凍(dong)結、質押(ya)股(gu)(gu)票處置轉讓(rang)、核銷長期(qi)掛賬應付款、債(zhai)務(wu)重組(zu)、簽署(shu)戰略(lve)合(he)作框(kuang)架協議、控(kong)股(gu)(gu)股(gu)(gu)東增持(chi)計劃等(deng)(deng)事項。

 

　　嚴格規范實際控制人行為

 

　　新年以來(lai)，滬深交(jiao)易(yi)所的監(jian)(jian)管(guan)動(dong)作是去年以來(lai)監(jian)(jian)管(guan)態勢的延續。資料(liao)顯(xian)示，滬深兩大(da)交(jiao)易(yi)所在2017年的監(jian)(jian)管(guan)動(dong)作就已是風風火(huo)火(huo)。

 

　　2017年，上(shang)交(jiao)(jiao)所(suo)切實(shi)貫徹落實(shi)依(yi)法、全(quan)(quan)面、從(cong)嚴監管(guan)(guan)(guan)(guan)理念和(he)(he)強化交(jiao)(jiao)易所(suo)一(yi)線監管(guan)(guan)(guan)(guan)要求，充分(fen)發(fa)揮一(yi)線監管(guan)(guan)(guan)(guan)功能(neng)和(he)(he)優勢(shi)，以紀律處(chu)分(fen)和(he)(he)監管(guan)(guan)(guan)(guan)措(cuo)施為重要抓(zhua)手(shou)，及時發(fa)現、有(you)力懲戒(jie)證(zheng)券(quan)市(shi)場各類違規行為和(he)(he)亂象。全(quan)(quan)年共實(shi)施紀律處(chu)分(fen)90件，同比增(zeng)長近30%，采(cai)取監管(guan)(guan)(guan)(guan)措(cuo)施4942次，共涉及5373個市(shi)場主體，處(chu)分(fen)數量(liang)和(he)(he)力度均有(you)顯著提升。去年，深交(jiao)(jiao)所(suo)重拳出擊(ji)，全(quan)(quan)年共作(zuo)(zuo)出紀律處(chu)分(fen)決定(ding)書103份(fen)，處(chu)分(fen)公司54家(jia)次，責任(ren)人(ren)員456人(ren)次，全(quan)(quan)面覆蓋信(xin)息披露、規范運作(zuo)(zuo)、證(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易等各類型，依(yi)法從(cong)嚴治市(shi)不手(shou)軟，對維(wei)護(hu)市(shi)場公平、保(bao)障市(shi)場秩序起到(dao)重要作(zuo)(zuo)用。

 

　　滬深交易所(suo)在新的(de)一年的(de)監管(guan)重點正從監管(guan)措施(shi)、監管(guan)問(wen)詢中顯露。上交所(suo)已明確(que)，將進(jin)一步加強對控(kong)股(gu)股(gu)東、實(shi)際(ji)控(kong)制人監管(guan)力度，以穿透式監管(guan)、實(shi)質性監管(guan)讓(rang)市場(chang)看到(dao)上市公(gong)司實(shi)際(ji)控(kong)制人真實(shi)面目(mu)，嚴格規范實(shi)際(ji)控(kong)制人行為。這樣的(de)監管(guan)思路與(yu)刨根問(wen)底式監管(guan)一脈相(xiang)傳，但更有側重、有聚焦。

 

　　深交所副總經理李鳴鐘(zhong)此前表示，在上市(shi)(shi)公司(si)監(jian)(jian)(jian)(jian)管方面(mian)，交易(yi)所監(jian)(jian)(jian)(jian)管理念逐步從(cong)以(yi)事(shi)中、事(shi)后監(jian)(jian)(jian)(jian)管為主向事(shi)前、事(shi)中、事(shi)后監(jian)(jian)(jian)(jian)管轉變(bian)，在二級市(shi)(shi)場監(jian)(jian)(jian)(jian)管方面(mian)主要(yao)向依(yi)托大數據智(zhi)能化監(jian)(jian)(jian)(jian)管轉變(bian)；在會員監(jian)(jian)(jian)(jian)管方面(mian)，交易(yi)所亦逐步向“以(yi)監(jian)(jian)(jian)(jian)管會員為中心”的交易(yi)行為監(jian)(jian)(jian)(jian)管模(mo)式(shi)轉變(bian)。深交所已形成分(fen)類、分(fen)行業差(cha)異化監(jian)(jian)(jian)(jian)管模(mo)式(shi)。所謂(wei)的分(fen)類，即(ji)根據上市(shi)(shi)公司(si)信(xin)息披(pi)露質量(liang)及規(gui)范運(yun)作(zuo)情(qing)況，進(jin)行ABCD分(fen)級，高風險(xian)公司(si)便成為監(jian)(jian)(jian)(jian)管重點。

 

　　市(shi)場人(ren)士預(yu)計(ji)，滬深交易所(suo)在落實一線監(jian)管(guan)方面將(jiang)(jiang)是(shi)強力履責、以變應變，監(jian)管(guan)重點將(jiang)(jiang)跟(gen)隨變化(hua)中的(de)市(shi)場而發生變化(hua)，各階段會有側重點。就(jiu)階段性重點來講(jiang)，即將(jiang)(jiang)到來的(de)年(nian)報季將(jiang)(jiang)是(shi)交易所(suo)一線監(jian)管(guan)落地實戰。屆時，滬深交易所(suo)將(jiang)(jiang)拿出新方法、新武器，其中的(de)監(jian)管(guan)信號值(zhi)得關注。

 

　　充實一線監管手段和措施

 

　　證監(jian)會日前發布修(xiu)訂(ding)《證券交(jiao)易(yi)所管理辦法》，并于2018年1月1日起施行，這為(wei)交(jiao)易(yi)所履行一線監(jian)管職能提供堅實基礎。

 

　　上交(jiao)所(suo)(suo)(suo)表示，《辦(ban)(ban)法》進(jin)一步(bu)突出交(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)(suo)(suo)一線(xian)(xian)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)主體地(di)位，強化交(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)(suo)(suo)一線(xian)(xian)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)自律(lv)屬性，充實交(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)(suo)(suo)一線(xian)(xian)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)手(shou)(shou)段和措(cuo)(cuo)施，為交(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)(suo)(suo)更好(hao)地(di)履行一線(xian)(xian)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)職責(ze)提供(gong)堅(jian)實制(zhi)度保(bao)(bao)障。上交(jiao)所(suo)(suo)(suo)已明確用(yong)足用(yong)好(hao)《辦(ban)(ban)法》賦予的監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)手(shou)(shou)段。對(dui)(dui)標《辦(ban)(ban)法》明確的監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)職責(ze)、對(dui)(dui)象、手(shou)(shou)段和措(cuo)(cuo)施，從上市公司、證券交(jiao)易(yi)(yi)(yi)、會員(yuan)參與人、證券中(zhong)介和服務機(ji)構(gou)等方面，加大監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)力度，改進(jin)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)方式，提升(sheng)監(jian)(jian)管(guan)(guan)(guan)效(xiao)能，維護市場公平正義，更好(hao)地(di)保(bao)(bao)護投資者利益(yi)。

 

　　深交(jiao)所(suo)表示，2018年，將繼續貫徹落實證監(jian)會依法全面從嚴監(jian)管理念和強化(hua)(hua)交(jiao)易所(suo)一線(xian)監(jian)管要求，以推(tui)進新修訂《證券交(jiao)易所(suo)管理辦法》落地為契機，豐富完(wan)善紀律(lv)處(chu)分種類，優化(hua)(hua)紀律(lv)處(chu)分工(gong)作(zuo)程(cheng)序，提升違規處(chu)分針對性(xing)、透明度和公信力，繼續推(tui)動深交(jiao)所(suo)各(ge)項監(jian)管工(gong)作(zuo)再上新臺階，切實為實體經濟高(gao)質量發展營(ying)造(zao)更(geng)加(jia)清朗有(you)序的多層(ceng)次(ci)資本(ben)市場環(huan)境。

 

　　證(zheng)(zheng)券(quan)監(jian)管(guan)(guan)機構(gou)相(xiang)關人(ren)士表示：“交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)(suo)一(yi)(yi)線監(jian)管(guan)(guan)，現(xian)在是有(you)理、有(you)據(ju)、有(you)力，修訂后的(de)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)(suo)管(guan)(guan)理辦法明(ming)確(que)‘發行人(ren)、證(zheng)(zheng)券(quan)上市交(jiao)易(yi)(yi)公司及相(xiang)關信息披露義務人(ren)等(deng)(deng)出現(xian)違(wei)法違(wei)規(gui)(gui)行為(wei)(wei)的(de)，證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)(suo)可以按照章程(cheng)、協(xie)議以及業務規(gui)(gui)則(ze)的(de)規(gui)(gui)定，采取通報批評、公開譴責、收(shou)取懲罰性(xing)違(wei)約金(jin)、向相(xiang)關主(zhu)管(guan)(guan)部(bu)門出具監(jian)管(guan)(guan)建議函等(deng)(deng)自律(lv)監(jian)管(guan)(guan)措施(shi)或者(zhe)紀律(lv)處分。’等(deng)(deng)內容(rong)，進一(yi)(yi)步強調交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)(suo)對各類違(wei)規(gui)(gui)行為(wei)(wei)實施(shi)自律(lv)監(jian)管(guan)(guan)職(zhi)責，豐(feng)富了交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)(suo)紀律(lv)處分和監(jian)管(guan)(guan)措施(shi)類型。交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)(suo)一(yi)(yi)線強監(jian)管(guan)(guan)時代已到來。”