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初步形成覆蓋投保各業務領域制度體系
時間:2018-03-13 09:11:54  來源: 中國證券報   作者:

證監(jian)會(hui)投(tou)保局(ju)局(ju)長趙敏12日表示,近年來,證監(jian)會(hui)牢牢堅持保護(hu)投(tou)資(zi)者(zhe)合法(fa)權益的(de)根本使命,初步形成了(le)覆蓋投(tou)保各業務領(ling)域(yu)的(de)制度(du)體系。另(ling)外,創新便(bian)捷投(tou)資(zi)者(zhe)行(xing)權維權,加強中小投(tou)資(zi)者(zhe)保護(hu)和服務的(de)新探索、新實踐。

 

  全面嵌入投資者保護要求

 

  據趙敏介紹(shao),截至1月底,證券(quan)市場投資(zi)者(zhe)1.35億(yi),其(qi)中自(zi)然(ran)(ran)(ran)人投資(zi)者(zhe)1.348億(yi),占(zhan)(zhan)比(bi)99.73%;機構(gou)投資(zi)者(zhe)36.4萬(wan),占(zhan)(zhan)比(bi)0.27%。持有A股市值50萬(wan)以下的(de)自(zi)然(ran)(ran)(ran)人投資(zi)者(zhe)1.28億(yi),占(zhan)(zhan)自(zi)然(ran)(ran)(ran)人投資(zi)者(zhe)總數的(de)95%;市值50-300萬(wan)的(de)540萬(wan),占(zhan)(zhan)比(bi)4%;市值300萬(wan)以上的(de)140萬(wan),占(zhan)(zhan)比(bi)1%。

 

  趙敏表示,投(tou)(tou)保(bao)(bao)局(ju)出臺(tai)了(le)(le)多個(ge)層級的(de)制度(du)(du),基(ji)(ji)本覆蓋了(le)(le)投(tou)(tou)保(bao)(bao)領域的(de)各個(ge)方面,為投(tou)(tou)資(zi)(zi)者保(bao)(bao)護工作打下(xia)了(le)(le)良好基(ji)(ji)礎(chu)。十八大以來,在股票(piao)發(fa)行改革、退(tui)(tui)市(shi)、并購重組(zu)、公司債券、新三板等各業(ye)務條線的(de)140余項制度(du)(du)建(jian)設中全(quan)面嵌入投(tou)(tou)資(zi)(zi)者保(bao)(bao)護要求(qiu)。比(bi)如(ru)發(fa)行環(huan)(huan)節的(de)先(xian)行賠(pei)付承(cheng)諾(nuo),退(tui)(tui)市(shi)環(huan)(huan)節的(de)糾紛調解與訴訟索賠(pei)。

 

  此外,針對(dui)資(zi)本市場出(chu)臺的(de)一些(xie)新產品(pin)、新業務,證監會投(tou)保部門會加大對(dui)制(zhi)度安排知識的(de)普及,加強(qiang)投(tou)資(zi)者教育和服(fu)務,同時(shi)做好風險提示。最近比較熱(re)的(de)“獨角(jiao)獸”企業上市和CDR(中國存托(tuo)憑(ping)證)相關(guan)的(de)投(tou)資(zi)者保護(hu)也都在(zai)研究。

 

  證(zheng)監(jian)會副(fu)主席閻慶民近日調研(yan)投保(bao)基金時曾表(biao)示,對“四新(xin)”企業、“獨(du)角獸”企業,要(yao)單(dan)獨(du)設立(li)指(zhi)(zhi)標(biao)來體現其特(te)點。這類企業具(ju)有迅速成為龍頭的(de)特(te)點,與常態化指(zhi)(zhi)標(biao)的(de)要(yao)求不一樣,證(zheng)監(jian)會也在(zai)針對這種情況加(jia)快研(yan)究投資者保(bao)護指(zhi)(zhi)標(biao)體系(xi)。

 

  持股行權引導投資者行權維權

 

  證(zheng)監會在創新(xin)便(bian)捷(jie)投(tou)資者行權(quan)(quan)維權(quan)(quan)方(fang)面(mian)采取了多(duo)種(zhong)措施,其中(zhong)開展(zhan)持股行權(quan)(quan)工作(zuo)是運用市場(chang)化方(fang)式,加強中(zhong)小投(tou)資者保護和(he)服務的(de)新(xin)探索、新(xin)實踐。

 

  趙敏介(jie)紹,截至去(qu)年(nian)年(nian)底(di),投服中(zhong)心共(gong)持有滬深兩市3442家(jia)上市公(gong)(gong)司(si)每家(jia)100股(gu)(gu)股(gu)(gu)票,向1521家(jia)上市公(gong)(gong)司(si)累計(ji)行權1876次(ci)(ci)(ci)(ci),發送股(gu)(gu)東(dong)建(jian)議函1472次(ci)(ci)(ci)(ci),參(can)加股(gu)(gu)東(dong)大會58次(ci)(ci)(ci)(ci),現場(chang)查閱41次(ci)(ci)(ci)(ci),參(can)加重(zhong)(zhong)大資產重(zhong)(zhong)組(zu)媒體說明會及投資者說明會36次(ci)(ci)(ci)(ci),涉及重(zhong)(zhong)組(zu)金額(e)2387億元、股(gu)(gu)東(dong)戶數共(gong)計(ji)140萬戶。

 

  投資者(zhe)(zhe)服(fu)務(wu)中(zhong)心總經理徐明(ming)表示,投服(fu)中(zhong)心堅持普(pu)通股(gu)(gu)東(dong)定(ding)位,以普(pu)通股(gu)(gu)東(dong)身份依法(fa)行(xing)使權(quan)利(li),在中(zhong)小投資者(zhe)(zhe)投票機(ji)制、利(li)潤(run)分配(pei)決(jue)策機(ji)制等(deng)方(fang)面(mian),行(xing)使了知情權(quan)、建(jian)議權(quan)等(deng)無(wu)持股(gu)(gu)比(bi)例(li)和期限限制的股(gu)(gu)東(dong)權(quan)利(li),引導(dao)中(zhong)小投資者(zhe)(zhe)積(ji)極行(xing)權(quan)、依法(fa)維(wei)權(quan),示范提升中(zhong)小投資者(zhe)(zhe)股(gu)(gu)東(dong)意識,促進了上市公司(si)規范運作。

 

  針對新三板(ban)(ban)(ban)(ban)市場、地(di)方股權市場中(zhong)(zhong)的(de)持(chi)(chi)股行權問題,徐(xu)明(ming)表(biao)示(shi),在資(zi)本市場中(zhong)(zhong),無論是(shi)(shi)主板(ban)(ban)(ban)(ban)、創業板(ban)(ban)(ban)(ban)、中(zhong)(zhong)小板(ban)(ban)(ban)(ban)還是(shi)(shi)新三板(ban)(ban)(ban)(ban),包括地(di)方區域(yu)性的(de)投資(zi)者(zhe),都應該保護。關(guan)于(yu)持(chi)(chi)股行權的(de)范圍,目前還是(shi)(shi)持(chi)(chi)股行權試(shi)(shi)點(dian)階段,范圍還是(shi)(shi)在上市公司,還要從試(shi)(shi)點(dian)取得成功(gong)經驗后(hou)再推(tui)廣。

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