6月5日上(shang)午,北京市(shi)西城區法(fa)院首例(li)關于內(nei)(nei)幕(mu)交易處(chu)罰的(de)行政(zheng)案件、內(nei)(nei)蒙古證(zheng)監局(ju)行政(zheng)處(chu)罰涉(she)訴第(di)一(yi)案在(zai)金融街人(ren)民法(fa)庭(ting)開庭(ting)審理(li)。
李(li)(li)某(mou)(mou)為中(zhong)(zhong)國(guo)某(mou)(mou)有色(se)礦業集團(tuan)有限公(gong)司財務(wu)部(bu)檔案管理(li)員(yuan)。2017年8月28日,中(zhong)(zhong)國(guo)證(zheng)券(quan)監(jian)督管理(li)委員(yuan)會內(nei)蒙古監(jian)管局對李(li)(li)某(mou)(mou)作出(chu)《行政處(chu)罰決定書》,認定:2016年3月28日,中(zhong)(zhong)色(se)集團(tuan)財務(wu)部(bu)員(yuan)工張某(mou)(mou)到李(li)(li)某(mou)(mou)處(chu)提取中(zhong)(zhong)色(se)股(gu)份(fen)(fen)2015年利潤分(fen)配事(shi)項(xiang)提交(jiao)黨委會審(shen)(shen)議的(de)(de)議題編號,李(li)(li)某(mou)(mou)拿(na)著文(wen)件(jian)抄(chao)錄下(xia)議題題目(mu)“股(gu)份(fen)(fen)公(gong)司2015年分(fen)紅審(shen)(shen)核意項(xiang)”并編號,該文(wen)件(jian)首頁明確(que)記載了(le)中(zhong)(zhong)色(se)股(gu)份(fen)(fen)2015年度利潤分(fen)配方(fang)(fang)案的(de)(de)具體內(nei)容。2016年4月25日,中(zhong)(zhong)色(se)股(gu)份(fen)(fen)披露(lu)年度報告,對年度利潤分(fen)配方(fang)(fang)案予以公(gong)告。公(gong)告前,2015年度利潤分(fen)配方(fang)(fang)案屬于《證(zheng)券(quan)法(fa)》明確(que)規定的(de)(de)內(nei)幕信息(xi)。
2016年4月(yue)8日,李某(mou)賬戶買入“中(zhong)色(se)股(gu)份”37000股(gu),成交(jiao)金額487290元(yuan)(yuan);4月(yue)28日和5月(yue)31日賣出上述股(gu)票,獲利(li)83728.1元(yuan)(yuan)。內(nei)蒙(meng)證(zheng)監局(ju)認為李某(mou)在內(nei)幕信息公開前交(jiao)易(yi)“中(zhong)色(se)股(gu)份”的行(xing)(xing)(xing)為構(gou)成內(nei)幕交(jiao)易(yi)行(xing)(xing)(xing)為,根據《證(zheng)券法》相(xiang)關(guan)規定,沒收(shou)違法所得83728.10元(yuan)(yuan)并處83728.10元(yuan)(yuan)罰(fa)款(kuan)。李某(mou)不(bu)服(fu),向(xiang)中(zhong)國證(zheng)監會(hui)申請行(xing)(xing)(xing)政復議,證(zheng)監會(hui)作(zuo)出維持決定。李某(mou)認為該處罰(fa)事(shi)實(shi)認定不(bu)清(qing)、證(zheng)據不(bu)足,故向(xiang)法院提起行(xing)(xing)(xing)政訴(su)訟(song)。
內蒙古(gu)證(zheng)監局以及中國證(zheng)監會(hui)均(jun)請求法院(yuan)判(pan)決(jue)駁回李(li)某訴訟請求。
在(zai)審理過(guo)程(cheng)中,原被(bei)告雙方圍繞原告是(shi)否屬于知曉(xiao)內幕人員、股(gu)票(piao)買入時間、行政復議程(cheng)序是(shi)否合規合法等(deng)問題(ti)展開辯論。該案未當庭宣(xuan)(xuan)判,審判長表示宣(xuan)(xuan)判結果(guo)將擇日宣(xuan)(xuan)布。
記者從證(zheng)監(jian)會法律部訴(su)(su)(su)訟(song)法律處(chu)了解(jie)到,根據最新版(ban)的(de)(de)《行(xing)政(zheng)(zheng)訴(su)(su)(su)訟(song)法》規定,行(xing)政(zheng)(zheng)處(chu)罰(fa)經復(fu)議維(wei)(wei)持,復(fu)議機(ji)關為共(gong)同被(bei)告。當事人可(ke)以選擇在(zai)派出機(ji)構(gou)(gou)或(huo)復(fu)議機(ji)關所在(zai)地進行(xing)起(qi)訴(su)(su)(su)。同時(shi),證(zheng)監(jian)會法律部訴(su)(su)(su)訟(song)復(fu)議處(chu)相關人士在(zai)接(jie)受記者采(cai)訪(fang)時(shi)表示,在(zai)證(zheng)監(jian)系統各層(ceng)次依(yi)法行(xing)政(zheng)(zheng)力度加強的(de)(de)同時(shi),證(zheng)監(jian)會派出機(ji)構(gou)(gou)和復(fu)議機(ji)構(gou)(gou)經受的(de)(de)司法審查(cha)力度加大(da)也(ye)屬必(bi)然(ran)。堅持效率(lv)與質量的(de)(de)平衡是行(xing)政(zheng)(zheng)執(zhi)法的(de)(de)基(ji)本(ben)(ben)要求,案(an)件處(chu)理獲得司法審查(cha)的(de)(de)認(ren)可(ke)和支持,是依(yi)法全面從嚴監(jian)管取得社會效果的(de)(de)最好明(ming)證(zheng)。案(an)件公開(kai)審理本(ben)(ben)身,也(ye)是很好的(de)(de)公開(kai)法治課。下(xia)一步,證(zheng)監(jian)會將持續(xu)執(zhi)法高壓態勢,依(yi)法履行(xing)行(xing)政(zheng)(zheng)復(fu)議職責,維(wei)(wei)護法律尊(zun)嚴,凈化資本(ben)(ben)市場環(huan)境。
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