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配套業務規則發布 試點創新企業境內上市倒計時
時間:2018-06-19 11:26:33  來源:  作者:

  試點創新(xin)企業在境(jing)內上市進入倒(dao)計時。6月(yue)15日(ri),滬深交易所(suo)分別制(zhi)定并發(fa)布(bu)了《試點創新(xin)企業股票或存(cun)托憑證(zheng)上市交易實施辦法》(以下簡稱《實施辦法》),自發(fa)布(bu)之日(ri)起實施。

  《實(shi)施辦(ban)法(fa)(fa)》是滬深交(jiao)(jiao)易(yi)所關于試(shi)點創新(xin)(xin)企業股票或(huo)存托憑(ping)證上(shang)市(shi)交(jiao)(jiao)易(yi)的(de)基本業務規(gui)則,在現行《證券法(fa)(fa)》規(gui)定范圍(wei)內,以規(gui)范試(shi)點創新(xin)(xin)企業上(shang)市(shi)交(jiao)(jiao)易(yi)、維護證券市(shi)場(chang)秩序為目的(de),以風(feng)險(xian)防控和投資者保護為導向,對試(shi)點創新(xin)(xin)企業股票或(huo)存托憑(ping)證上(shang)市(shi)、交(jiao)(jiao)易(yi)、信息披(pi)露等事項作出具體制度安排。

  交易所有(you)關(guan)人士(shi)介紹,作為資本市場服務(wu)實體經濟的(de)重要制度創(chuang)(chuang)新(xin)(xin),《實施辦法(fa)(fa)》起草(cao)過程中嚴格遵循以下原則:一是(shi)堅(jian)持(chi)嚴格依法(fa)(fa)監管(guan)與審(shen)慎差(cha)異(yi)化監管(guan)相結合(he)(he)。審(shen)慎考(kao)慮試(shi)(shi)點創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)企(qi)(qi)業(ye)(ye)在法(fa)(fa)律適用、公(gong)(gong)司治(zhi)理等方面的(de)差(cha)異(yi),統籌協調一般(ban)上市公(gong)(gong)司與試(shi)(shi)點創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)監管(guan)要求,綜合(he)(he)平衡(heng)投資者保護與企(qi)(qi)業(ye)(ye)經營發展的(de)合(he)(he)理需求,在現行法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規框架內,對試(shi)(shi)點創(chuang)(chuang)新(xin)(xin)企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)監管(guan)要求作出差(cha)異(yi)化安(an)排。

  二是(shi)堅持遵循國際(ji)慣(guan)例與我國實際(ji)相結(jie)合(he)。存(cun)托憑證(zheng)的(de)(de)相關制度設計充分借鑒國際(ji)慣(guan)例,其中交(jiao)易制度安(an)排比照A股,境外(wai)基礎證(zheng)券發(fa)行(xing)人承擔《證(zheng)券法》項下的(de)(de)上市(shi)公司責任。同時,為統籌試點的(de)(de)階段性需(xu)求(qiu)(qiu)與市(shi)場長期發(fa)展的(de)(de)需(xu)求(qiu)(qiu),《實施辦法》結(jie)合(he)我國市(shi)場環境、監管(guan)習慣(guan)等,對存(cun)托憑證(zheng)的(de)(de)轉換(huan)要求(qiu)(qiu)、信息披露等事項,做出(chu)符合(he)國情(qing)的(de)(de)機制安(an)排。

  三是堅(jian)持(chi)強化(hua)信(xin)息(xi)披露(lu)與保護投(tou)資者合法權益相結(jie)合。針對試點創新(xin)(xin)企(qi)業可能(neng)存在特(te)定經營風險(xian)以及紅籌公司具有投(tou)票權差異、協(xie)議(yi)控制架構等(deng)特(te)殊安排的情形,強化(hua)試點創新(xin)(xin)企(qi)業的信(xin)息(xi)披露(lu)責任(ren)和(he)風險(xian)揭示,將投(tou)資者保護的相關要求,貫(guan)穿(chuan)到上市、交易和(he)持(chi)續(xu)信(xin)息(xi)披露(lu)等(deng)各(ge)個業務(wu)環節。

  在發(fa)布《實施辦法》的同(tong)時,滬深交(jiao)易所還根據(ju)試(shi)點(dian)(dian)工作需要,同(tong)步制定、修訂了系列配套(tao)制度。一方面,將(jiang)試(shi)點(dian)(dian)創新(xin)企(qi)業(ye)股(gu)票(piao)或存托憑證納入(ru)相關規(gui)則的適用范(fan)圍,實現(xian)與現(xian)有(you)相關業(ye)務規(gui)則體系的有(you)效銜接,確保(bao)試(shi)點(dian)(dian)創新(xin)企(qi)業(ye)的上市、交(jiao)易和信息披露等環節均有(you)據(ju)可依、有(you)規(gui)可循。另一方面,針對(dui)試(shi)點(dian)(dian)創新(xin)企(qi)業(ye)股(gu)票(piao)、存托憑證與一般股(gu)票(piao)的差異做出特(te)別安(an)排,對(dui)相應風險作出重點(dian)(dian)提示,并將(jiang)試(shi)點(dian)(dian)創新(xin)企(qi)業(ye)股(gu)票(piao)或存托憑證納入(ru)交(jiao)易所一線監管范(fan)疇(chou),強(qiang)化(hua)會員職責,突出風險防控,加強(qiang)投資(zi)者保(bao)護。

  深交所(suo)有關(guan)負責人表示,目前試點(dian)工作相(xiang)關(guan)的業(ye)務(wu)和技術系(xi)統準備已經基本(ben)就(jiu)緒,下一步將持(chi)續進行相(xiang)關(guan)規(gui)則解讀,認(ren)真開展(zhan)投資者教育,積極做好市場(chang)培育服務(wu),全(quan)力(li)確保(bao)試點(dian)工作順利開展(zhan)。

  同(tong)日,就規則的(de)制定情況,滬深交易所還分別發布答(da)記者問,詳細(xi)回答(da)了試點(dian)創新企業(ye)上(shang)市(shi)交易配套業(ye)務規則制定的(de)制度(du)安排、監(jian)管(guan)考慮、投資者保(bao)護等(deng)方面具體(ti)情況。

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