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 　由于在*ST華澤(ze)重組(zu)案中沒有勤勉盡責和存在違法事實，國信證券近日被證監會行政(zheng)處罰(fa)(fa)。昨日國信證券發布公告稱，已經收到證監會的(de)行政(zheng)處罰(fa)(fa)決定(ding)書，總共(gong)被罰(fa)(fa)沒2800萬(wan)元。

　　公(gong)告顯示，國(guo)信(xin)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)在*ST華(hua)澤重組案(an)中存在以下(xia)三(san)項違法事實：一(yi)是華(hua)澤鈷(gu)(gu)鎳2013年(nian)(nian)(nian)和2014年(nian)(nian)(nian)年(nian)(nian)(nian)報存在虛(xu)假(jia)記載(zai)、重大遺(yi)漏。二是國(guo)信(xin)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)出具的《華(hua)澤鈷(gu)(gu)鎳恢復(fu)上(shang)(shang)市保薦書》、《華(hua)澤鈷(gu)(gu)鎳重大資(zi)(zi)產出售及發(fa)行(xing)股(gu)份(fen)購買資(zi)(zi)產暨關(guan)(guan)聯(lian)交(jiao)(jiao)易之(zhi)持續督導工(gong)作(zuo)(zuo)報告書》和《華(hua)澤鈷(gu)(gu)鎳重大資(zi)(zi)產出售及發(fa)行(xing)股(gu)份(fen)購買資(zi)(zi)產暨關(guan)(guan)聯(lian)交(jiao)(jiao)易之(zhi)2014年(nian)(nian)(nian)度持續督導工(gong)作(zuo)(zuo)報告書》存在虛(xu)假(jia)記載(zai)、重大遺(yi)漏。三(san)是國(guo)信(xin)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)在核查上(shang)(shang)市公(gong)司關(guan)(guan)聯(lian)方非經(jing)營性占用資(zi)(zi)金和應(ying)收票據，以及利用審計專業意見等方面未勤(qin)勉盡(jin)責(ze)。

　　由(you)于上(shang)述(shu)違(wei)法事實，國信證券(quan)被(bei)罰沒(mei)2800萬元(yuan)(yuan)。證監(jian)會對(dui)于國信證券(quan)保薦(jian)業(ye)(ye)務(wu)行(xing)為(wei)，責令(ling)其(qi)改正，給(gei)予警(jing)告，沒(mei)收保薦(jian)業(ye)(ye)務(wu)收入(ru)100萬元(yuan)(yuan)，并(bing)處(chu)以(yi)(yi)300萬元(yuan)(yuan)罰款；對(dui)龍飛虎(hu)、王(wang)曉娟給(gei)予警(jing)告，并(bing)分別處(chu)以(yi)(yi)30萬元(yuan)(yuan)罰款。證監(jian)會對(dui)于國信證券(quan)并(bing)購(gou)重(zhong)組(zu)財務(wu)顧問(wen)業(ye)(ye)務(wu)行(xing)為(wei)，責令(ling)其(qi)改正，沒(mei)收并(bing)購(gou)重(zhong)組(zu)財務(wu)顧問(wen)業(ye)(ye)務(wu)收入(ru)600萬元(yuan)(yuan)，并(bing)處(chu)以(yi)(yi)1800萬元(yuan)(yuan)罰款；對(dui)張苗、曹仲原給(gei)予警(jing)告，并(bing)分別處(chu)以(yi)(yi)10萬元(yuan)(yuan)罰款。

　　業內人士表(biao)示，國信證(zheng)券(quan)在規定時間(jian)繳納了(le)相關罰(fa)款后(hou)，可以盡(jin)快申請恢復(fu)保薦項目及并購重組(zu)財務顧問項目受(shou)(shou)理(li)及審(shen)核，此前受(shou)(shou)影響(xiang)投(tou)行業務將會(hui)盡(jin)快恢復(fu)正(zheng)常。

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