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證(zheng)監會昨日(ri)就《關于進一步加強期(qi)貨經營機構客戶交易(yi)終(zhong)端信(xin)息采(cai)集有(you)關事項(xiang)的公(gong)(gong)告》公(gong)(gong)開征求意見。

　　證(zheng)監會制定《信息(xi)采集公(gong)(gong)(gong)告》主(zhu)要是(shi)為了(le)進一(yi)步落實期(qi)貨(huo)市場(chang)穿透式監管要求，指導期(qi)貨(huo)市場(chang)相關主(zhu)體做好客戶(hu)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)終端(duan)的(de)信息(xi)采集及(ji)接(jie)(jie)入(ru)認(ren)證(zheng)工作。該公(gong)(gong)(gong)告明確(que)了(le)期(qi)貨(huo)公(gong)(gong)(gong)司對客戶(hu)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)行為的(de)管理(li)責(ze)任，規定了(le)期(qi)貨(huo)公(gong)(gong)(gong)司對其交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)、結算軟(ruan)件以及(ji)客戶(hu)使用(yong)的(de)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)終端(duan)軟(ruan)件進行接(jie)(jie)入(ru)認(ren)證(zheng)管理(li)，明確(que)了(le)由(you)中(zhong)國期(qi)貨(huo)市場(chang)監控(kong)中(zhong)心負責(ze)接(jie)(jie)收客戶(hu)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)終端(duan)信息(xi)。

　　根(gen)據證(zheng)監會發(fa)(fa)布的《信(xin)(xin)息(xi)(xi)采集公告》起草說明，2013年7月，證(zheng)監會發(fa)(fa)布了《關于(yu)加強證(zheng)券(quan)期(qi)貨經營機構客戶交易終端(duan)信(xin)(xin)息(xi)(xi)等客戶信(xin)(xin)息(xi)(xi)管(guan)理(li)的規(gui)定(ding)》（下稱《規(gui)定(ding)》），規(gui)范了證(zheng)券(quan)期(qi)貨客戶交易終端(duan)信(xin)(xin)息(xi)(xi)的采集內容(rong)、記錄方式、存儲期(qi)限(xian)等技術要求，明確了期(qi)貨經營機構的采集、管(guan)理(li)、保密(mi)和報告義務等。

　　2018年(nian)初，證(zheng)監會啟動了加強期貨市(shi)場(chang)穿透式(shi)監管相關工作，擬多維度主動采(cai)集客戶身(shen)份(fen)信(xin)息(xi)，并基于(yu)收(shou)集到的大數據信(xin)息(xi)，建立信(xin)息(xi)分(fen)析(xi)和交易行為(wei)分(fen)析(xi)系統。《信(xin)息(xi)采(cai)集公告》是(shi)對(dui)2013年(nian)《規定》中有關事項(xiang)作出的補充要求。

　　《信息采集公告》主(zhu)要包括(kuo)三方面(mian)內容(rong)：

　　一是明(ming)確(que)了會員對客戶的管理，擬明(ming)確(que)期(qi)貨(huo)公司對客戶交易行(xing)為的管理責任，要求期(qi)貨(huo)公司應確(que)保客戶下達的交易指(zhi)令直達其(qi)信息(xi)系統。

　　二是為保證期貨公(gong)司(si)信息系統能(neng)(neng)夠(gou)真實、準確(que)、完整采(cai)集(ji)到客(ke)戶身份信息，規(gui)定期貨公(gong)司(si)對(dui)其交易、結算軟(ruan)(ruan)件(jian)以及客(ke)戶使用的(de)交易終端(duan)軟(ruan)(ruan)件(jian)進行接入(ru)認證管(guan)理，確(que)保軟(ruan)(ruan)件(jian)具備真實、準確(que)、完整地采(cai)集(ji)和報送功能(neng)(neng)。為保證監(jian)管(guan)要(yao)求落地，對(dui)不能(neng)(neng)通(tong)過接入(ru)認證管(guan)理的(de)軟(ruan)(ruan)件(jian)，將拒絕其交易。

　　三(san)是(shi)明(ming)確由(you)期貨市(shi)場監(jian)控中(zhong)心負責接收(shou)客戶交(jiao)易(yi)終(zhong)端(duan)信息，并共(gong)享給期貨交(jiao)易(yi)所。同時(shi)，明(ming)確由(you)期貨市(shi)場監(jian)控中(zhong)心制(zhi)定配套(tao)的(de)技術規范，用于(yu)指導期貨公司(si)按要求采集客戶交(jiao)易(yi)終(zhong)端(duan)信息。

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