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今年(nian)(nian)以來，資本市(shi)場(chang)改(gai)革動作頻頻，監管(guan)層堅持依法全(quan)面從(cong)嚴(yan)監管(guan)的理念(nian)，不斷(duan)加大稽(ji)查執法力度。據不完(wan)全(quan)統(tong)計(ji)，今年(nian)(nian)以來，證監會系(xi)統(tong)共作出處罰決定(ding)233項，罰沒金額共計(ji)85.75億元，處罰決定(ding)數量和罰沒金額均已超過(guo)去年(nian)(nian)全(quan)年(nian)(nian)。

　　專家(jia)認為，資(zi)本市(shi)場(chang)需要“賞罰分(fen)明(ming)”才能“取信于民、立威于市(shi)”，基(ji)礎性(xing)制度(du)(du)建設仍是(shi)“正本清(qing)源(yuan)”關鍵。展望四季度(du)(du)，監管(guan)(guan)層將(jiang)繼續(xu)加(jia)強資(zi)本市(shi)場(chang)監管(guan)(guan)，加(jia)大(da)稽查執法力度(du)(du)，規(gui)范市(shi)場(chang)秩(zhi)序，特(te)別是(shi)對(dui)于涉及民生(sheng)的食品、醫藥等行業或持續(xu)加(jia)大(da)違(wei)法違(wei)規(gui)處罰力度(du)(du)。在資(zi)本市(shi)場(chang)開放加(jia)快背景下，將(jiang)提(ti)升相應的監管(guan)(guan)能力，加(jia)強跨境監管(guan)(guan)合(he)作。

　　稽查執法力度不斷加大

　　“2018年是我(wo)(wo)國經濟結(jie)構轉型發展關(guan)鍵年。”中原證(zheng)券(quan)研究(jiu)所(suo)(suo)所(suo)(suo)長王博表示(shi)，我(wo)(wo)國要(yao)(yao)守(shou)住不(bu)發生系統性金融(rong)風險(xian)底線，一方面(mian)要(yao)(yao)堅(jian)定不(bu)移地推進供給側結(jie)構性改革，對金融(rong)服(fu)務實(shi)體(ti)的效(xiao)率提出(chu)更高要(yao)(yao)求；另(ling)一方面(mian)，要(yao)(yao)強力(li)遏制金融(rong)亂(luan)象(xiang)，將金融(rong)去杠桿作為去杠桿重(zhong)點來(lai)落實(shi)。在這個大背(bei)景下，金融(rong)監管趨嚴是大勢所(suo)(suo)趨。

　　南開大學(xue)金融發展(zhan)研究院負(fu)責人田利輝認為，隨著“違(wei)法必究，究則(ze)必嚴(yan)”的證券監管稽查執法工作持續深入，“不敢違(wei)、不能(neng)違(wei)、不想違(wei)”的有效(xiao)機制已逐(zhu)步形成。

　　新時代證(zheng)券首席經濟(ji)學家潘向東(dong)認為，2018年(nian)(nian)資(zi)本市場(chang)依法(fa)全面從嚴(yan)(yan)監(jian)管的一(yi)個重(zhong)要特征就是(shi)稽查(cha)執法(fa)力(li)度不斷加強。今(jin)年(nian)(nian)以來，證(zheng)監(jian)會行政處罰決定數量和罰沒金額均已超過去年(nian)(nian)全年(nian)(nian)，既是(shi)對依法(fa)全面從嚴(yan)(yan)監(jian)管理念的落實，也表明了監(jian)管部(bu)門堅決維持(chi)市場(chang)秩序、保護中小投(tou)資(zi)者(zhe)權益(yi)的決心。

　　“按照年初工(gong)作任(ren)務，2018年稽查執法(fa)(fa)以(yi)查辦(ban)大案要案為(wei)(wei)重點(dian)，不斷(duan)加大對資本(ben)市場(chang)各類(lei)違(wei)法(fa)(fa)違(wei)規行(xing)為(wei)(wei)打擊力度，完善制(zhi)(zhi)(zhi)度制(zhi)(zhi)(zhi)訂，強化執法(fa)(fa)程序，加大違(wei)法(fa)(fa)成(cheng)本(ben)，精準打擊肆意妄為(wei)(wei)、逃避監管、影響惡劣的機(ji)構和個(ge)人。”潘向東表示，一是(shi)重點(dian)查處利(li)(li)用金融(rong)創新工(gong)具以(yi)P2P平臺理(li)財產品非法(fa)(fa)集資操(cao)縱市場(chang)、利(li)(li)用場(chang)外期權實施內幕交易等違(wei)法(fa)(fa)行(xing)為(wei)(wei)；二是(shi)重點(dian)盯(ding)防破壞(huai)市場(chang)秩序、損(sun)害投資人利(li)(li)益(yi)的行(xing)為(wei)(wei)；三是(shi)堅決(jue)遏(e)制(zhi)(zhi)(zhi)跨境操(cao)縱市場(chang)的行(xing)為(wei)(wei)。

　　持續實施精準打擊

　　“未來稽(ji)查(cha)執法(fa)工作應推進高科技化、扁平化和(he)警示(shi)(shi)化。”田利輝(hui)表示(shi)(shi)，應逐步使用(yong)大數據、物聯網或智能化手(shou)段進行(xing)稽(ji)查(cha)執法(fa)，應繼續依靠(kao)市(shi)場(chang)和(he)輿論(lun)進行(xing)稽(ji)查(cha)執法(fa)。稽(ji)查(cha)執法(fa)根本目的是防止惡人出(chu)現。在有(you)些問題上(shang)，可在執法(fa)懲戒前(qian)，對市(shi)場(chang)、行(xing)業或相關群體進行(xing)警示(shi)(shi)性教育。

　　潘向東認為，違規(gui)披露、內(nei)幕交(jiao)易、操縱市(shi)場仍是稽查執(zhi)法工作未來重點關注領域，監管層將繼續緊(jin)盯上(shang)市(shi)公司股票違規(gui)質押、欺詐(zha)發(fa)(fa)行等(deng)重點領域和(he)關鍵環節(jie)違法違規(gui)行為，運用大數據、云計算(suan)和(he)人工智能等(deng)現代信息科技，對違法違規(gui)行為進(jin)行精(jing)準打擊，通過稽查執(zhi)法凈化(hua)市(shi)場環境，提高(gao)我國資本市(shi)場法治化(hua)水平，實現資本市(shi)場向高(gao)質量方向發(fa)(fa)展(zhan)。

　　“從證監(jian)會(hui)處罰案例看(kan)，未來證監(jian)會(hui)可能會(hui)和其(qi)他部門加強信息溝通，監(jian)管協調，加大(da)執(zhi)法力度(du)。”潘向東進一步補充道。

　　王(wang)博預計，監(jian)(jian)管(guan)層(ceng)下一(yi)步重(zhong)(zhong)點著力的(de)領(ling)域(yu)(yu)主要有(you)三(san)個(ge)。一(yi)是(shi)上市(shi)公司(si)信(xin)息披露領(ling)域(yu)(yu)，充分利用大(da)(da)數據、云(yun)計算和(he)人工智能為(wei)(wei)代表的(de)現代信(xin)息科技(ji)，升(sheng)級(ji)監(jian)(jian)管(guan)效能，打(da)擊故意隱瞞(man)欺(qi)騙投(tou)資(zi)(zi)者行(xing)為(wei)(wei)，優化(hua)證券投(tou)資(zi)(zi)環境。二是(shi)加(jia)(jia)快互聯(lian)網金(jin)(jin)融領(ling)域(yu)(yu)法(fa)制建設。在打(da)擊互聯(lian)網金(jin)(jin)融不(bu)法(fa)行(xing)為(wei)(wei)、加(jia)(jia)大(da)(da)違(wei)法(fa)成本、加(jia)(jia)重(zhong)(zhong)法(fa)律責(ze)任的(de)同(tong)時(shi)，也更注重(zhong)(zhong)配套制度(du)建設，引導和(he)激(ji)勵(li)新(xin)生的(de)金(jin)(jin)融創(chuang)新(xin)業態(tai)。三(san)是(shi)在加(jia)(jia)大(da)(da)金(jin)(jin)融開放(fang)力度(du)的(de)同(tong)時(shi)，加(jia)(jia)強(qiang)相應的(de)監(jian)(jian)管(guan)功能。隨著滬港(gang)通(tong)、深港(gang)通(tong)、滬倫通(tong)等通(tong)道逐步完善(shan)以及明晟擴(kuo)容，更多北上資(zi)(zi)金(jin)(jin)和(he)國際資(zi)(zi)金(jin)(jin)注入，未(wei)來對(dui)于(yu)證券市(shi)場影響會增大(da)(da)，對(dui)后續監(jian)(jian)管(guan)工具、監(jian)(jian)管(guan)制度(du)都提(ti)出(chu)更高(gao)要求(qiu)，需未(wei)雨綢繆加(jia)(jia)快制度(du)建設和(he)技(ji)術升(sheng)級(ji)。

　　推進基礎性制度改革

　　“要(yao)提高資本市(shi)(shi)場(chang)(chang)法(fa)(fa)治化水平，實現與國際(ji)接軌，重要(yao)的一(yi)步就是(shi)(shi)(shi)夯實資本市(shi)(shi)場(chang)(chang)基礎(chu)制(zhi)(zhi)度(du)(du)、強化相關法(fa)(fa)律規(gui)則制(zhi)(zhi)定。”潘向(xiang)東認為(wei)，一(yi)是(shi)(shi)(shi)積(ji)極推(tui)進《證券法(fa)(fa)》修(xiu)訂；二是(shi)(shi)(shi)完(wan)善證券市(shi)(shi)場(chang)(chang)信息(xi)披露監管制(zhi)(zhi)度(du)(du)，完(wan)善境外企業在A股上市(shi)(shi)法(fa)(fa)律制(zhi)(zhi)度(du)(du)；三是(shi)(shi)(shi)完(wan)善資產證券化立法(fa)(fa)；四是(shi)(shi)(shi)推(tui)進融(rong)資融(rong)券法(fa)(fa)律制(zhi)(zhi)度(du)(du)建設；五是(shi)(shi)(shi)加強和(he)完(wan)善證券稽查(cha)立法(fa)(fa)和(he)執法(fa)(fa)；六是(shi)(shi)(shi)完(wan)善針對虛假(jia)信息(xi)、內幕交易、操(cao)縱(zong)市(shi)(shi)場(chang)(chang)等法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)修(xiu)訂。

　　在(zai)基礎性制度(du)改革方面，田利輝(hui)表示，應(ying)進一(yi)步(bu)簡政放權，鼓(gu)勵上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)并購重組(zu)，優(you)化產業結構；引領(ling)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)回購股(gu)份，實現(xian)價值投(tou)資；推(tui)動上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)員(yuan)工(gong)持(chi)股(gu)，激發企業活力；要(yao)求上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)提升治(zhi)理水平，增強國際競爭(zheng)力；推(tui)進退市(shi)制度(du)落實，實現(xian)優(you)勝劣(lie)汰(tai)。上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)分(fen)紅制度(du)應(ying)進一(yi)步(bu)市(shi)場化、細則化和(he)具體化。

　　王博認為(wei)，基礎性制度建設(she)主要突破(po)口或在(zai)三個方面。首(shou)先，進(jin)一步(bu)強化上市公(gong)司信息披露(lu)制度；其(qi)次，加(jia)強對上市公(gong)司控股股東、實控人(ren)和關(guan)聯方的約束力，切(qie)實保護中小投資者利益；第三，加(jia)強上市公(gong)司監(jian)管評級(ji)建設(she)，啟(qi)動評價激勵機制。

　　多措并舉“正本清源”

　　展望四季(ji)度，田利輝認為，應(ying)推出與資本(ben)市(shi)場長期(qi)建設相匹配的具體措(cuo)施，穩定市(shi)場情緒，提升市(shi)場信心，服務實體經(jing)濟。

　　王博(bo)認為，一(yi)(yi)是(shi)堅定不(bu)移強監管，進一(yi)(yi)步整治(zhi)金融亂象。二是(shi)吸(xi)引(yin)海外資金，進一(yi)(yi)步出臺(tai)有利于(yu)金融開放的舉措，創造良好投資環境。在完善(shan)海外資金入市(shi)的平臺(tai)和渠道上(shang)著(zhu)力。三是(shi)支持中小科技企業(ye)上(shang)市(shi)融資，發(fa)揮(hui)多層(ceng)次資本市(shi)場功能，打通產業(ye)發(fa)展、科技創新(xin)、金融服務生態鏈(lian)，形成(cheng)產融結合、良性(xing)互促發(fa)展格(ge)局，培養支撐我國經濟(ji)增(zeng)長新(xin)動(dong)能。

　　“應(ying)繼續深化制度(du)改革。”潘向東表示，一是推(tui)進(jin)資(zi)本市(shi)(shi)場(chang)基(ji)本制度(du)建設。深化發行、退出制度(du)改革，完善(shan)兼并重組監察機(ji)制，積(ji)極推(tui)進(jin)上市(shi)(shi)公司并購重組，服務實體經濟(ji)(ji)。二(er)是加快(kuai)資(zi)本市(shi)(shi)場(chang)對(dui)外開放。資(zi)本市(shi)(shi)場(chang)對(dui)外開放有(you)利于(yu)提高(gao)中國(guo)資(zi)本市(shi)(shi)場(chang)效(xiao)(xiao)率(lv)，從(cong)而為中國(guo)經濟(ji)(ji)高(gao)質量(liang)發展(zhan)服務。爭取擴大A股納入MSCI等國(guo)際(ji)指數(shu)比重，加速推(tui)進(jin)滬倫通落地，完善(shan)外商投(tou)資(zi)證券、期貨管理辦法，改進(jin)QFII、RQFII機(ji)制等。三(san)是加強(qiang)資(zi)本市(shi)(shi)場(chang)監管，規(gui)范市(shi)(shi)場(chang)秩序。為提高(gao)資(zi)本市(shi)(shi)場(chang)效(xiao)(xiao)率(lv)，改善(shan)上市(shi)(shi)公司質量(liang)，提升投(tou)資(zi)者信心。

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