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證監會:積極穩妥開展債市統一執法工作
時間:2018-12-04 09:49:29  來源:中國證券報  作者:

3日,證(zheng)(zheng)監會(hui)通報(bao)債(zhai)券市場有關執法工作情(qing)況稱,證(zheng)(zheng)監會(hui)堅(jian)決(jue)貫徹落實黨(dang)中央、國務院關于債(zhai)券市場監管的總體(ti)要(yao)求,依法履行(xing)(xing)《證(zheng)(zheng)券法》賦予的監管職(zhi)責(ze),嚴(yan)厲打擊(ji)債(zhai)券市場違法違規(gui)行(xing)(xing)為。2018年至(zhi)今,證(zheng)(zheng)監會(hui)查辦債(zhai)券市場違法違規(gui)案件6起,涉及(ji)欺詐發(fa)行(xing)(xing)、虛(xu)假陳述、操縱(zong)市場等行(xing)(xing)為。

  具體來(lai)看,一是(shi)債(zhai)券發行(xing)人(ren)(ren)粉飾業績,制作虛(xu)假申報材料,騙取(qu)發行(xing)核準;二是(shi)債(zhai)券發行(xing)人(ren)(ren)未(wei)按規定(ding)披露(lu)定(ding)期報告(gao),隱瞞(man)重大擔保事項或者擅自改變募集資金用途;三是(shi)出于非法(fa)目的,人(ren)(ren)為(wei)制造虛(xu)假交易,干擾債(zhai)券市(shi)(shi)場正(zheng)常交易秩序。相關案件顯(xian)示,債(zhai)券違法(fa)違規行(xing)為(wei)侵害投(tou)資者合法(fa)權益,損(sun)害債(zhai)券市(shi)(shi)場信用基礎,進一步加強(qiang)債(zhai)券執法(fa)工作,有效查(cha)處債(zhai)券違法(fa)違規行(xing)為(wei),是(shi)促進我(wo)國債(zhai)券市(shi)(shi)場健康穩定(ding)發展的必(bi)然要求(qiu)。

  為(wei)深入貫徹(che)黨的(de)十九大精神,落實全國金融(rong)工(gong)作會(hui)(hui)(hui)議(yi)要求,優(you)化監管(guan)(guan)資(zi)源配(pei)置,健全債(zhai)(zhai)券(quan)市(shi)場(chang)(chang)監管(guan)(guan)體系,經國務(wu)院(yuan)同意(yi),中國人(ren)民銀(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)、證監會(hui)(hui)(hui)、國家發(fa)(fa)改(gai)委(wei)3日聯合發(fa)(fa)布《關于(yu)進一步加強債(zhai)(zhai)券(quan)市(shi)場(chang)(chang)執法(fa)工(gong)作有關問題的(de)意(yi)見(jian)》。根據《意(yi)見(jian)》,人(ren)民銀(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)、證監會(hui)(hui)(hui)、發(fa)(fa)展改(gai)革(ge)(ge)委(wei)繼(ji)續按現(xian)行(xing)(xing)職責分工(gong)做好債(zhai)(zhai)券(quan)市(shi)場(chang)(chang)行(xing)(xing)政(zheng)監管(guan)(guan),人(ren)民銀(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)、發(fa)(fa)展改(gai)革(ge)(ge)委(wei)發(fa)(fa)現(xian)涉及債(zhai)(zhai)券(quan)違(wei)(wei)法(fa)活動的(de)線(xian)索(suo),及時移送證監會(hui)(hui)(hui);《意(yi)見(jian)》明(ming)確了證監會(hui)(hui)(hui)依法(fa)對銀(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)間債(zhai)(zhai)券(quan)市(shi)場(chang)(chang)、交(jiao)易所債(zhai)(zhai)券(quan)市(shi)場(chang)(chang)違(wei)(wei)法(fa)行(xing)(xing)為(wei)開展統一的(de)執法(fa)工(gong)作;確立了人(ren)民銀(yin)(yin)(yin)行(xing)(xing)、證監會(hui)(hui)(hui)、發(fa)(fa)展改(gai)革(ge)(ge)委(wei)協同配(pei)合做好債(zhai)(zhai)券(quan)市(shi)場(chang)(chang)統一執法(fa)的(de)協作機制。

  債券(quan)執法(fa)事關(guan)市場運行秩序和投資者權益(yi)保護,是防范系統(tong)性風險的(de)(de)有(you)力支撐。下一(yi)步,證(zheng)監會(hui)將全面落實(shi)《意見(jian)》相關(guan)要求,進一(yi)步深化與人民銀行、發展(zhan)改革委等部門的(de)(de)執法(fa)協(xie)作,積極構建分工明確、密切(qie)配合、協(xie)同(tong)有(you)效的(de)(de)協(xie)作機制(zhi),不斷(duan)完善制(zhi)度安排,按照依法(fa)全面從嚴(yan)監管(guan)的(de)(de)總體(ti)要求,積極穩妥地開展(zhan)債券(quan)市場統(tong)一(yi)執法(fa)工作。

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