4項禁止準入,147項許可準入;清單以外的行業、領域等,各市場主體皆可依法平等進入
新版市場準入負面清單縮減177項事項
12月25日,國家發(fa)改委、商務部發(fa)布《市(shi)場準入負面清單(dan)(2018年(nian)版)》(下稱(cheng)“清單(dan)”或“新(xin)版清單(dan)”),標志著我(wo)國全(quan)面實施市(shi)場準入負面清單(dan)制度。
清(qing)單(dan)主體(ti)(ti)(ti)(ti)共151個事項(xiang)、581條(tiao)具(ju)體(ti)(ti)(ti)(ti)管理措(cuo)施,包括禁(jin)止準入類(lei)(lei)事項(xiang)4項(xiang),許可準入類(lei)(lei)事項(xiang)147項(xiang)。對(dui)禁(jin)止準入事項(xiang),市(shi)場(chang)(chang)主體(ti)(ti)(ti)(ti)不(bu)得進入,行(xing)(xing)政(zheng)機關不(bu)予審批(pi)、核準;對(dui)許可準入事項(xiang),由市(shi)場(chang)(chang)主體(ti)(ti)(ti)(ti)提(ti)出申(shen)請,行(xing)(xing)政(zheng)機關依(yi)法依(yi)規作出是否予以(yi)準入的決定(ding);對(dui)市(shi)場(chang)(chang)準入負面(mian)清(qing)單(dan)以(yi)外的行(xing)(xing)業、領域、業務等,各類(lei)(lei)市(shi)場(chang)(chang)主體(ti)(ti)(ti)(ti)皆可依(yi)法平等進入。這意味著(zhu)我(wo)國(guo)實現了“非(fei)禁(jin)即(ji)入”。
■ 發布
4項禁止準入,金融、互聯網行業單獨列出
清單列出(chu)的4項(xiang)(xiang)禁(jin)止(zhi)(zhi)(zhi)準(zhun)入的事項(xiang)(xiang),包括法(fa)律(lv)、法(fa)規、國務院決定(ding)等明(ming)確設(she)立且(qie)與市(shi)場(chang)準(zhun)入相關(guan)的禁(jin)止(zhi)(zhi)(zhi)性規定(ding);國家產業政策明(ming)令淘汰和限制的產品、技術(shu)、工(gong)藝、設(she)備及行為;禁(jin)止(zhi)(zhi)(zhi)違規開(kai)展金融相關(guan)經(jing)營活(huo)動;禁(jin)止(zhi)(zhi)(zhi)違規開(kai)展互聯網相關(guan)經(jing)營活(huo)動。其中,第二(er)項(xiang)(xiang)指的是《產業結構調整指導目錄》中禁(jin)止(zhi)(zhi)(zhi)投資(zi)的淘汰類項(xiang)(xiang)目以及禁(jin)止(zhi)(zhi)(zhi)新建的限制類項(xiang)(xiang)目。
“禁止違規開展金(jin)(jin)(jin)融(rong)相關經(jing)營活動(dong)”有(you)兩條(tiao)具體措(cuo)施,一(yi)是非金(jin)(jin)(jin)融(rong)機(ji)構(gou)、不從事(shi)(shi)金(jin)(jin)(jin)融(rong)活動(dong)的企業,在注冊名稱和(he)經(jing)營范圍(wei)中(zhong)不得使(shi)用(yong)“銀行(xing)”“保(bao)險”“信托公司”等與(yu)金(jin)(jin)(jin)融(rong)相關的字樣;二是非金(jin)(jin)(jin)融(rong)機(ji)構(gou)、不從事(shi)(shi)金(jin)(jin)(jin)融(rong)活動(dong)的企業,在注冊名稱和(he)經(jing)營范圍(wei)中(zhong)原則上不得使(shi)用(yong)“融(rong)資租賃”“商業保(bao)理(li)”“小額貸款”等與(yu)金(jin)(jin)(jin)融(rong)相關的字樣。
“禁止(zhi)違(wei)規開展互聯(lian)網(wang)相(xiang)(xiang)關經營活動”有(you)5條具體措施(shi),包括禁止(zhi)個人(ren)在互聯(lian)網(wang)上發布危險物品(pin)信(xin)息(xi)(xi);網(wang)絡借(jie)貸信(xin)息(xi)(xi)中(zhong)介機構不得(de)提供增信(xin)服務,不得(de)直接或間接歸集(ji)資(zi)金,不得(de)非法集(ji)資(zi),不得(de)損害(hai)國家(jia)利益和社會(hui)公共(gong)利益;特殊醫學用(yong)途配(pei)方(fang)食品(pin)中(zhong)特定全營養配(pei)方(fang)食品(pin)不得(de)進行網(wang)絡交(jiao)易;藥品(pin)生產(chan)、經營企業(ye)不得(de)違(wei)反(fan)規定采用(yong)郵寄、互聯(lian)網(wang)交(jiao)易等(deng)方(fang)式(shi)直接向公眾(zhong)銷售處方(fang)藥;非公有(you)資(zi)本不得(de)介入(ru)互聯(lian)網(wang)新聞信(xin)息(xi)(xi)采編業(ye)務。其中(zhong),重點指出了網(wang)絡借(jie)貸信(xin)息(xi)(xi)中(zhong)介機構不得(de)從事的13項活動,包括為自身或變相(xiang)(xiang)為自身融資(zi),直接或間接接受、歸集(ji)出借(jie)人(ren)的資(zi)金,發放貸款等(deng)。
147項許可準入類,增設地方性許可措施
清單列出的(de)(de)許可(ke)準入類事(shi)(shi)項(xiang)共147項(xiang),涉(she)及國民(min)經濟行業(ye)(ye)(ye)(ye)20個(ge)(ge)分(fen)(fen)類中(zhong)(zhong)的(de)(de)18個(ge)(ge)行業(ye)(ye)(ye)(ye)128個(ge)(ge)事(shi)(shi)項(xiang),《政府核準的(de)(de)投資項(xiang)目目錄》事(shi)(shi)項(xiang)10項(xiang),《互聯網市場準入禁止許可(ke)目錄》事(shi)(shi)項(xiang)6項(xiang),信用懲戒等(deng)其(qi)他事(shi)(shi)項(xiang)3項(xiang)。從行業(ye)(ye)(ye)(ye)分(fen)(fen)類看,有9個(ge)(ge)行業(ye)(ye)(ye)(ye)超(chao)過了10個(ge)(ge)事(shi)(shi)項(xiang),其(qi)中(zhong)(zhong),制(zhi)造業(ye)(ye)(ye)(ye)有26項(xiang),交通運輸(shu)、倉儲(chu)和郵(you)政業(ye)(ye)(ye)(ye)12項(xiang),批發和零售業(ye)(ye)(ye)(ye)11項(xiang),金融業(ye)(ye)(ye)(ye)11項(xiang),文化、體育和娛樂(le)業(ye)(ye)(ye)(ye)11項(xiang)。
金融(rong)(rong)(rong)業的(de)11個事(shi)項(xiang),主要(yao)(yao)是對設(she)立(li)金融(rong)(rong)(rong)機(ji)構、從(cong)事(shi)相(xiang)關(guan)業務、重大事(shi)項(xiang)變更(geng)等作(zuo)出限制(zhi),要(yao)(yao)求必須獲(huo)(huo)(huo)得(de)許(xu)可(ke)或資(zi)(zi)質條件,目前各金融(rong)(rong)(rong)監管部門(men)已有相(xiang)關(guan)規定。例(li)如(ru),未獲(huo)(huo)(huo)得(de)許(xu)可(ke),不得(de)設(she)立(li)銀(yin)行、證券(quan)、保險(xian)、基金等金融(rong)(rong)(rong)機(ji)構;未獲(huo)(huo)(huo)得(de)許(xu)可(ke),不得(de)設(she)立(li)金融(rong)(rong)(rong)機(ji)構營業場(chang)所、交易所,不得(de)大幅變更(geng)證券(quan)公(gong)司(si)、基金管理(li)公(gong)司(si)等機(ji)構的(de)股權結構;未獲(huo)(huo)(huo)得(de)許(xu)可(ke),不得(de)從(cong)事(shi)債券(quan)、融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)券(quan)等相(xiang)關(guan)業務。
《清(qing)單》增設了“地(di)方(fang)(fang)性許(xu)(xu)可(ke)措施(shi)”欄(lan)目,把地(di)方(fang)(fang)法規(gui)設立的(de)(de)準入(ru)類(lei)許(xu)(xu)可(ke)事項納入(ru)進來,解決了地(di)方(fang)(fang)根據《行(xing)政許(xu)(xu)可(ke)法》設立的(de)(de)地(di)方(fang)(fang)性市場準入(ru)管(guan)理措施(shi)與(yu)全國清(qing)單銜(xian)接(jie)的(de)(de)問(wen)題。例如,批(pi)發和零售(shou)業(ye)(ye)的(de)(de)許(xu)(xu)可(ke)準入(ru)類(lei)事項“未獲得(de)(de)許(xu)(xu)可(ke)或履行(xing)法定程序,不得(de)(de)從(cong)事煙酒及相關產品的(de)(de)批(pi)發零售(shou)、經(jing)營和進出(chu)口(kou)”,其(qi)后(hou)(hou)列出(chu)了上海的(de)(de)酒類(lei)專賣業(ye)(ye)務(wu)(wu)許(xu)(xu)可(ke)。金(jin)融(rong)業(ye)(ye)的(de)(de)許(xu)(xu)可(ke)準入(ru)類(lei)事項中“未獲得(de)(de)許(xu)(xu)可(ke),不得(de)(de)從(cong)事特定金(jin)融(rong)業(ye)(ye)務(wu)(wu)”,其(qi)后(hou)(hou)列出(chu)了山(shan)東的(de)(de)農民(min)專業(ye)(ye)合作社開展信用互助業(ye)(ye)務(wu)(wu)試點(dian)許(xu)(xu)可(ke)。
■ 解讀
新版清單比試點版縮減54%事項
2016年(nian)3月(yue),國家(jia)發(fa)改(gai)委、商務部印發(fa)《市場(chang)準(zhun)入負面清(qing)(qing)單草案(試點(dian)版)》(下稱試點(dian)版清(qing)(qing)單),在天津、上海、福建、廣東四省市先行試點(dian),后(hou)2017年(nian)試點(dian)范(fan)圍擴大到15個省市,包括浙江、湖北等地區。
試(shi)點(dian)版(ban)清單(dan)共328項(xiang),包(bao)括禁止準入類(lei)96項(xiang),限(xian)制(zhi)準入類(lei)232項(xiang)。與試(shi)點(dian)版(ban)相比,新版(ban)清單(dan)事項(xiang)減(jian)(jian)(jian)少了177項(xiang),減(jian)(jian)(jian)少近54%,具體(ti)管理措施減(jian)(jian)(jian)少了288條。
在禁止(zhi)準入類事項(xiang)方面,新版清單(dan)從96項(xiang)減(jian)少(shao)為4項(xiang),主要是因(yin)為沒有逐條列出(chu)法(fa)定禁止(zhi)事項(xiang)以及產業目錄禁止(zhi)事項(xiang),具體(ti)相關(guan)法(fa)律(lv)措施以附(fu)件形式(shi)列出(chu)。
新版清單(dan)單(dan)列出(chu)的金融(rong)及(ji)互聯網兩(liang)大行業(ye)禁入事(shi)項(xiang),試點版只涉(she)及(ji)到金融(rong)業(ye),包括2項(xiang)事(shi)項(xiang):禁止商(shang)業(ye)銀行從(cong)事(shi)信托投(tou)資和(he)證券經(jing)營等業(ye)務(wu);禁止個(ge)人和(he)未(wei)依《保險(xian)法》等相關(guan)法律法規設立的保險(xian)組織經(jing)營保險(xian)業(ye)務(wu)。
新(xin)版清(qing)單(dan)中禁入的(de)(de)互(hu)聯網(wang)(wang)(wang)相關活動,有(you)一部分出現(xian)在試點(dian)版的(de)(de)限制準入類事項,包括(kuo)互(hu)聯網(wang)(wang)(wang)藥品交易和非(fei)公有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)新(xin)聞信(xin)息業(ye)務(wu)等。值得(de)注意的(de)(de)是,試點(dian)版只對(dui)非(fei)公有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)新(xin)聞傳媒(mei)領域特定(ding)業(ye)務(wu)提出股(gu)比(bi)要(yao)求,要(yao)求轉制為(wei)企業(ye)的(de)(de)出版社(she)(she)、報刊社(she)(she)等要(yao)堅持(chi)國有(you)獨資(zi)(zi)(zi)(zi)或(huo)國有(you)絕對(dui)控股(gu);新(xin)版清(qing)單(dan)則規定(ding)非(fei)公有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)不得(de)介入互(hu)聯網(wang)(wang)(wang)新(xin)聞信(xin)息采編業(ye)務(wu)。
在試點(dian)版(ban)清單的限制準(zhun)入類事(shi)(shi)(shi)項(xiang)中,金融業有17項(xiang),而(er)新版(ban)清單縮減至11項(xiang),刪去了部(bu)(bu)分事(shi)(shi)(shi)項(xiang),另(ling)外(wai)(wai)將部(bu)(bu)分相(xiang)關(guan)事(shi)(shi)(shi)項(xiang)進行(xing)合(he)并(bing)。刪除(chu)的事(shi)(shi)(shi)項(xiang)包括:未(wei)(wei)獲得(de)(de)許可,境(jing)(jing)內市(shi)場(chang)主體(ti)不(bu)得(de)(de)在境(jing)(jing)外(wai)(wai)投資經營證券(quan)、期貨業務(wu);未(wei)(wei)獲得(de)(de)許可,境(jing)(jing)內機(ji)構不(bu)得(de)(de)從事(shi)(shi)(shi)外(wai)(wai)債(zhai)業務(wu)(境(jing)(jing)內機(ji)構外(wai)(wai)債(zhai)、對外(wai)(wai)或有負(fu)債(zhai)、外(wai)(wai)債(zhai)轉(zhuan)貸款(kuan)審批、登記(ji)及履約核準(zhun))。合(he)并(bing)的事(shi)(shi)(shi)項(xiang)包括債(zhai)券(quan)、人民幣等相(xiang)關(guan)業務(wu)。
部(bu)分事項(xiang)在(zai)具(ju)體措施中(zhong)(zhong)進行(xing)了(le)調(diao)整,例(li)如發行(xing)股(gu)票事項(xiang),試點版中(zhong)(zhong)只規定了(le)公(gong)開發行(xing)A股(gu)、B股(gu)的(de)核準,新版中(zhong)(zhong)增加(jia)了(le)優先股(gu)、存托憑證的(de)核準;試點版中(zhong)(zhong)“境內(nei)企業直接(jie)或(huo)間接(jie)到境外發行(xing)證券或(huo)者將其證券在(zai)境外上市交易(yi)審(shen)批(pi)”在(zai)新版中(zhong)(zhong)被刪除(chu)。
上海對外經(jing)貿大學法學院講師申海平表示,除了文件表述的(de)調(diao)整(zheng)之外,清(qing)單(dan)事項減少更重要的(de)原因還有放管服改革,減少了行政審批事項。另外,我(wo)國對于市場(chang)準(zhun)入的(de)理解進(jin)一步深化,本次清(qing)單(dan)是經(jing)過(guo)一系列評估梳理后,確實必要、合法的(de)事項才納入,這(zhe)也使得(de)限(xian)制性措施減少。
給予市場主體穩定預期,利好民企
“負面(mian)清(qing)單(dan)(dan)制(zhi)度(du)也是(shi)為了平(ping)衡發(fa)展(zhan)和監管兩方面(mian)的(de)良(liang)性(xing)互動(dong),通(tong)過(guo)清(qing)單(dan)(dan)給新(xin)型(xing)業(ye)(ye)態(tai)的(de)市(shi)場主體以清(qing)晰預期,沒(mei)有納(na)入清(qing)單(dan)(dan)的(de)新(xin)業(ye)(ye)態(tai)可以開放(fang)進入,保證了市(shi)場的(de)開放(fang)和發(fa)展(zhan)”。中國(guo)(guo)(guo)政法(fa)(fa)大學民商(shang)經濟法(fa)(fa)學院(yuan)助理教授、國(guo)(guo)(guo)家發(fa)改委“市(shi)場準(zhun)入負面(mian)清(qing)單(dan)(dan)修訂”課題組成員(yuan)任啟明告訴(su)新(xin)京報記者(zhe),全(quan)面(mian)實(shi)施(shi)市(shi)場準(zhun)入負面(mian)清(qing)單(dan)(dan)制(zhi)度(du),對(dui)我國(guo)(guo)(guo)企(qi)業(ye)(ye)的(de)營商(shang)環境(jing)、尤其(qi)是(shi)民營企(qi)業(ye)(ye)具有重(zhong)要(yao)意義。
首先(xian),本次市(shi)場(chang)準入負面(mian)清(qing)單(dan)制度的(de)核心在于(yu)解決“證(zheng)”的(de)問(wen)題(ti),可以給市(shi)場(chang)主(zhu)體以穩定(ding)的(de)預(yu)期(qi)。禁止(zhi)或者許(xu)可,過(guo)去存在著(zhu)部門監管重疊、地(di)區之間不一(yi)致等各種問(wen)題(ti),負面(mian)清(qing)單(dan)可以清(qing)晰地(di)告訴市(shi)場(chang)主(zhu)體哪些行(xing)業(ye)、領域、業(ye)務可以進(jin)(jin)入,以及進(jin)(jin)入是否需要(yao)許(xu)可,除此之外(wai)均可平(ping)等進(jin)(jin)入。
負面(mian)清單(dan)(dan)(dan)制度也(ye)給(gei)各類市場主體以平(ping)等機會,實現國企(qi)(qi)、民企(qi)(qi)、大企(qi)(qi)業和中小企(qi)(qi)業的機會平(ping)等、規則(ze)統一(yi)。國家(jia)發改委體改司司長徐善長也(ye)明確(que)表示,市場準入負面(mian)清單(dan)(dan)(dan)是適用(yong)于境(jing)內外(wai)各類市場主體的一(yi)致性(xing)(xing)管(guan)理措施,在市場準入負面(mian)清單(dan)(dan)(dan)之外(wai),不(bu)(bu)得對民營企(qi)(qi)業設置不(bu)(bu)合理或歧視性(xing)(xing)的準入條件,不(bu)(bu)得采取額外(wai)的準入管(guan)制措施。
下一(yi)步,國家發改委(wei)、商務部將著(zhu)手建立(li)市場(chang)準(zhun)入負(fu)面清單(dan)(dan)動態調整機制(zhi),引入市場(chang)主體(ti)、行業協會、專(zhuan)家學(xue)者等共同(tong)參與市場(chang)準(zhun)入負(fu)面清單(dan)(dan)的(de)(de)修訂調整。任(ren)啟明(ming)提出,動態調整機制(zhi)意味著(zhu)民營企業將有更多合法主張權利的(de)(de)機會。這一(yi)機制(zhi)將會開放(fang)給民營企業申(shen)(shen)請移除相應(ying)限(xian)制(zhi)措(cuo)施的(de)(de)申(shen)(shen)請機會,接(jie)受申(shen)(shen)請后,將進行動態平衡。“可(ke)以(yi)說(shuo)給了民營企業更大的(de)(de)參與監管政(zheng)策(ce)制(zhi)定的(de)(de)機會。”
申(shen)海平稱,市場準(zhun)入負(fu)面清單制度(du)是一(yi)項重大的制度(du)創(chuang)新(xin),實(shi)施(shi)過程面臨的問題很多,各(ge)種(zhong)配套制度(du)和機制也(ye)要進(jin)行改變,還涉及(ji)到相關法律法規的調(diao)整,各(ge)地方也(ye)有一(yi)個適應的過程。因此,挑戰(zhan)很大,需要抓好落(luo)實(shi)。
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