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科創板上市委審議工作正式啟動
時間:2019-05-28 14:52:52  來源:經濟參考報   作者:

上(shang)(shang)交(jiao)所5月27日(ri)發(fa)布了科(ke)(ke)創(chuang)板(ban)上(shang)(shang)市(shi)委2019年第(di)1次審議(yi)(yi)會議(yi)(yi)公(gong)告(gao),表明(ming)科(ke)(ke)創(chuang)板(ban)上(shang)(shang)市(shi)委審議(yi)(yi)工作正式啟(qi)動。公(gong)告(gao)顯(xian)示,上(shang)(shang)交(jiao)所將(jiang)于6月5日(ri)召開第(di)1次審議(yi)(yi)會議(yi)(yi),審議(yi)(yi)深圳微芯(xin)生物科(ke)(ke)技股(gu)份(fen)有(you)(you)限公(gong)司(si)、安集微電子科(ke)(ke)技(上(shang)(shang)海)股(gu)份(fen)有(you)(you)限公(gong)司(si)、蘇州天準(zhun)科(ke)(ke)技股(gu)份(fen)有(you)(you)限公(gong)司(si)等3家(jia)企(qi)業發(fa)行(xing)上(shang)(shang)市(shi)申請(qing)。

  國(guo)盛證(zheng)券(quan)表(biao)示(shi),從目前券(quan)商(shang)科創(chuang)(chuang)板(ban)交易系統(tong)測(ce)試(shi)進展情況看,預計(ji)5月(yue)(yue)底(di)6月(yue)(yue)初(chu)或進行最后通(tong)關(guan)測(ce)試(shi),通(tong)關(guan)測(ce)試(shi)完成后,意味著券(quan)商(shang)科創(chuang)(chuang)板(ban)交易系統(tong)準備就緒。按(an)照目前的(de)審(shen)核進度,預計(ji)第一(yi)批(pi)科創(chuang)(chuang)板(ban)公(gong)司(si)上市(shi)交易,將在今年(nian)7月(yue)(yue)中(zhong)上旬。首批(pi)企業(ye)技術(shu)與盈(ying)利(li)并進,公(gong)司(si)體量已(yi)經(jing)形(xing)成一(yi)定規模。科創(chuang)(chuang)板(ban)制度允(yun)許和鼓(gu)勵未盈(ying)利(li)的(de)優(you)質科創(chuang)(chuang)企業(ye)上市(shi),但從目前受理的(de)情況來(lai)看,科創(chuang)(chuang)板(ban)監管層更(geng)傾向于謹慎觀望,優(you)先輔導與目前A股已(yi)上市(shi)公(gong)司(si)較為相近的(de)、已(yi)經(jing)有盈(ying)利(li)能力的(de)企業(ye)上市(shi)。

  在發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)審(shen)(shen)(shen)核(he)中,上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)委(wei)審(shen)(shen)(shen)議(yi)會(hui)議(yi)是重(zhong)要(yao)(yao)環節(jie)。根據科創板相關規則(ze),在發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)審(shen)(shen)(shen)核(he)中,上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)委(wei)主要(yao)(yao)側重(zhong)于對上(shang)(shang)(shang)(shang)交所發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)審(shen)(shen)(shen)核(he)機構(gou)(gou)出(chu)(chu)具的(de)(de)(de)(de)審(shen)(shen)(shen)核(he)報告及發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)申請文件進行(xing)(xing)(xing)(xing)審(shen)(shen)(shen)議(yi),就審(shen)(shen)(shen)核(he)報告的(de)(de)(de)(de)內容和發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)審(shen)(shen)(shen)核(he)機構(gou)(gou)提出(chu)(chu)的(de)(de)(de)(de)初步審(shen)(shen)(shen)核(he)意(yi)(yi)(yi)(yi)見充分討論后進行(xing)(xing)(xing)(xing)合(he)議(yi),按(an)照(zhao)少數(shu)服從(cong)多(duo)數(shu)的(de)(de)(de)(de)原則(ze),形成同(tong)意(yi)(yi)(yi)(yi)或不同(tong)意(yi)(yi)(yi)(yi)發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)的(de)(de)(de)(de)審(shen)(shen)(shen)議(yi)意(yi)(yi)(yi)(yi)見。上(shang)(shang)(shang)(shang)交所將結合(he)上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)委(wei)審(shen)(shen)(shen)議(yi)意(yi)(yi)(yi)(yi)見,出(chu)(chu)具同(tong)意(yi)(yi)(yi)(yi)發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)的(de)(de)(de)(de)審(shen)(shen)(shen)核(he)意(yi)(yi)(yi)(yi)見或者(zhe)作(zuo)(zuo)(zuo)出(chu)(chu)終止(zhi)發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)審(shen)(shen)(shen)核(he)的(de)(de)(de)(de)決定。如作(zuo)(zuo)(zuo)出(chu)(chu)同(tong)意(yi)(yi)(yi)(yi)發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)的(de)(de)(de)(de)審(shen)(shen)(shen)核(he)意(yi)(yi)(yi)(yi)見,將按(an)程(cheng)序(xu)報送證監會(hui)履行(xing)(xing)(xing)(xing)發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)注冊程(cheng)序(xu);作(zuo)(zuo)(zuo)出(chu)(chu)終止(zhi)發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)審(shen)(shen)(shen)核(he)決定的(de)(de)(de)(de),將按(an)規定終止(zhi)發(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)(xing)(xing)上(shang)(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)審(shen)(shen)(shen)核(he)程(cheng)序(xu)。

  按照(zhao)相關(guan)制(zhi)(zhi)度(du)規(gui)定,審(shen)(shen)核(he)(he)企業是(shi)否(fou)(fou)(fou)符合(he)發(fa)行條件(jian)(jian)、上市(shi)(shi)條件(jian)(jian)和信(xin)(xin)息披(pi)(pi)露(lu)要(yao)求,首(shou)先(xian)由交易所審(shen)(shen)核(he)(he)機(ji)構(gou)承擔主體責任,提(ti)出初步(bu)審(shen)(shen)核(he)(he)意見,把好第一道關(guan)口。上市(shi)(shi)委首(shou)先(xian)需要(yao)對交易所審(shen)(shen)核(he)(he)機(ji)構(gou)提(ti)出的審(shen)(shen)核(he)(he)報告(gao)和初步(bu)審(shen)(shen)核(he)(he)意見進行審(shen)(shen)議,重點從(cong)審(shen)(shen)核(he)(he)機(ji)構(gou)的審(shen)(shen)核(he)(he)問(wen)詢是(shi)否(fou)(fou)(fou)有重大遺漏、發(fa)行人及中介機(ji)構(gou)的回(hui)復是(shi)否(fou)(fou)(fou)充分、審(shen)(shen)核(he)(he)機(ji)構(gou)初步(bu)意見的形(xing)成過程和判斷依據是(shi)否(fou)(fou)(fou)合(he)理,相關(guan)信(xin)(xin)息披(pi)(pi)露(lu)文件(jian)(jian)是(shi)否(fou)(fou)(fou)有利于市(shi)(shi)場(chang)判斷和投資者決策等角(jiao)度(du),發(fa)揮把關(guan)和監(jian)督作用。科創板(ban)上市(shi)(shi)委的審(shen)(shen)議會(hui)議,將按照(zhao)現有規(gui)則(ze)規(gui)定組織召(zhao)開(kai)。每次審(shen)(shen)議會(hui)議由5名委員組成,召(zhao)集人采取(qu)輪(lun)值制(zhi)(zhi)度(du),委員按抽簽確(que)定,并需滿足相關(guan)專(zhuan)業和界別結(jie)構(gou)要(yao)求。

  上(shang)交所強調,上(shang)市(shi)委(wei)將獨(du)立(li)履行(xing)(xing)職責,不受任何(he)機構和個人的(de)干擾,參會委(wei)員也將嚴格(ge)執行(xing)(xing)有關回避要求。發行(xing)(xing)人、保(bao)薦人等中介機構如以不正當(dang)手段嚴重(zhong)干擾上(shang)市(shi)委(wei)委(wei)員審(shen)議,一經(jing)查實,將依法(fa)依規(gui)終止(zhi)發行(xing)(xing)上(shang)市(shi)審(shen)核(he)。

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