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新證券法(fa)即將(jiang)施行、創業板改(gai)革蓄勢(shi)待發、科技監管能力加快提升……2020年，資本市場(chang)(chang)全面深(shen)改(gai)將(jiang)開足馬力，上述三大動(dong)向備受市場(chang)(chang)關注。

　　推進市場化改革

　　新證券法將自3月1日起施行。分析人(ren)士(shi)指(zhi)出，新證券法將優化制度供(gong)給，進一步明確資本市(shi)場改(gai)革發(fa)展方向，今年在資本市(shi)場的落實是一件大事。

　　新證(zheng)券法精簡優化(hua)了證(zheng)券發(fa)行(xing)的條件，調整了證(zheng)券發(fa)行(xing)的程序(xu)，強化(hua)了證(zheng)券發(fa)行(xing)中的信息披露，為分步穩妥推進注(zhu)冊制打開法律空(kong)間，其中包括取消了發(fa)行(xing)審核(he)委員會(hui)制度(du)，并明確證(zheng)券交易所等機(ji)構可以按照規定對(dui)證(zheng)券發(fa)行(xing)的申(shen)請進行(xing)審核(he)。

　　“這(zhe)次修改后的(de)證(zheng)(zheng)券(quan)法在總結上海證(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所設(she)立科創板并試(shi)點注(zhu)冊(ce)制(zhi)(zhi)的(de)經驗(yan)基礎上，按(an)照全(quan)面推行注(zhu)冊(ce)制(zhi)(zhi)的(de)基本(ben)定位，對于證(zheng)(zheng)券(quan)發行注(zhu)冊(ce)制(zhi)(zhi)作了(le)比較系統完備(bei)的(de)規定。”證(zheng)(zheng)監會法律部主(zhu)任程(cheng)合紅(hong)指出，新證(zheng)(zheng)券(quan)法規定，證(zheng)(zheng)券(quan)發行注(zhu)冊(ce)制(zhi)(zhi)的(de)具體(ti)范圍、實(shi)施步驟由國務院規定，這(zhe)為注(zhu)冊(ce)制(zhi)(zhi)的(de)分步實(shi)施留出制(zhi)(zhi)度(du)空間。

　　新證(zheng)券法專章(zhang)規定(ding)投資者保護制度，修(xiu)訂后的證(zheng)券法還探索建立(li)了(le)符合中國國情(qing)的證(zheng)券民(min)事訴訟(song)制度。

　　“這次修訂既(ji)規(gui)范(fan)發行(xing)人、中介機構等(deng)市(shi)場主體行(xing)為，又(you)規(gui)范(fan)證券發行(xing)、上市(shi)、交(jiao)易、退市(shi)各個環節，完(wan)善信(xin)息披露制度，依法(fa)加強監(jian)管，加大對證券違法(fa)行(xing)為的懲處力度，著(zhu)力構建更加有(you)力的投資者(zhe)權益保護機制。”全國人大財經委員會法(fa)案室主任龔繁(fan)榮指出。

　　新(xin)證(zheng)券法全面升級證(zheng)券領(ling)域違法犯罪處(chu)罰(fa)力度(du)。針對欺詐發行(xing)(xing)，新(xin)證(zheng)券法規定(ding)，尚未(wei)發行(xing)(xing)證(zheng)券的(de)(de)，要給(gei)予發行(xing)(xing)人(ren)200萬元以上2000萬元以下的(de)(de)罰(fa)款，已經發行(xing)(xing)證(zheng)券的(de)(de)，要處(chu)非(fei)法所募資金金額(e)10%以上1倍以下的(de)(de)罰(fa)款。另(ling)外(wai)，新(xin)證(zheng)券法針對虛假陳述、內幕交易(yi)、操縱市場(chang)等(deng)違法行(xing)(xing)為，都(dou)大幅度(du)提高了(le)行(xing)(xing)政處(chu)罰(fa)力度(du)。新(xin)證(zheng)券法還完善(shan)了(le)證(zheng)券市場(chang)的(de)(de)禁入制度(du)，擴大了(le)禁入范圍(wei)。

　　“新證(zheng)券(quan)法不僅拉開了中(zhong)(zhong)國(guo)資本市場改革與發(fa)展的(de)序幕，同時(shi)也開啟了中(zhong)(zhong)國(guo)股市做大做強的(de)新征程(cheng)。”武(wu)漢(han)科技大學金融證(zheng)券(quan)研(yan)究所所長董登新指出。

　　創業板注冊制改革將起航

　　2020年(nian)，資本市場全(quan)面(mian)深改(gai)(gai)進(jin)入(ru)攻堅期，以(yi)(yi)注冊制全(quan)面(mian)鋪(pu)開(kai)為引領，以(yi)(yi)增量改(gai)(gai)革(ge)撬動存量改(gai)(gai)革(ge)，資本市場深改(gai)(gai)路(lu)徑和重(zhong)點任務更加(jia)清(qing)晰。可以(yi)(yi)預見，作為中國資本市場改(gai)(gai)革(ge)的突破口(kou)和發(fa)力點，創業板(ban)、新三板(ban)改(gai)(gai)革(ge)等關鍵領域有望實現重(zhong)大(da)突破。

　　業內人士(shi)認為，注冊制并(bing)試點科(ke)創(chuang)板(ban)經過半年(nian)時(shi)間的(de)(de)運(yun)行，總體平穩，改(gai)革已經取得(de)階段(duan)性成(cheng)果，并(bing)初(chu)步形成(cheng)了(le)可(ke)復制推(tui)廣(guang)的(de)(de)經驗(yan)。時(shi)至今日，推(tui)行注冊制的(de)(de)相關條件(jian)與時(shi)機日臻成(cheng)熟，在創(chuang)業板(ban)實(shi)行注冊制指日可(ke)待。

　　深(shen)交所(suo)新(xin)年(nian)致辭(ci)提出，“加快推(tui)進(jin)(jin)創(chuang)業(ye)板(ban)改(gai)革并試點注冊制，提高板(ban)塊覆蓋面和包(bao)容性(xing)，增強服務新(xin)經濟能力。”證(zheng)監會多次(ci)提出，抓緊推(tui)進(jin)(jin)創(chuang)業(ye)板(ban)改(gai)革并試點注冊制。“證(zheng)監會將按照中央要(yao)求(qiu)，在法律授(shou)權下充分(fen)(fen)考慮(lv)(lv)市場實際，把握好(hao)證(zheng)券發行，考慮(lv)(lv)市場承受(shou)能力，按照國務院的部署，分(fen)(fen)步穩妥推(tui)進(jin)(jin)。”程(cheng)合紅表示。

　　新三(san)板基礎性制度也(ye)在加速完善，注(zhu)重發(fa)揮在多(duo)層次體系中的(de)“承上啟下”功能。其中，證監(jian)會近(jin)期發(fa)布《關于(yu)修改〈非(fei)上市公眾(zhong)(zhong)公司(si)監(jian)督管(guan)理辦(ban)(ban)法〉的(de)決定》《非(fei)上市公眾(zhong)(zhong)公司(si)信息披露管(guan)理辦(ban)(ban)法》，標志著新三(san)板改革邁出實質性一(yi)步。

　　“以上述(shu)兩個(ge)規章為基礎，證(zheng)監(jian)會(hui)與(yu)全國股(gu)轉(zhuan)公司(si)將(jiang)陸續發(fa)布配(pei)套規則(ze)，同(tong)時將(jiang)指導全國股(gu)轉(zhuan)公司(si)做好相關配(pei)套治理(li)規則(ze)制定和發(fa)布工作，包(bao)括投資(zi)者適當性、優化(hua)交易方式、完善摘牌制度等。”證(zheng)監(jian)會(hui)公眾公司(si)部主(zhu)任周貴(gui)華指出(chu)。

　　加快提升科技監管能力

　　加快提(ti)升(sheng)科(ke)(ke)技監(jian)管(guan)能(neng)(neng)力是全面(mian)深(shen)化資本市(shi)場改(gai)革(ge)不(bu)可(ke)或缺的(de)組成部(bu)分。在(zai)2019年發布的(de)證監(jian)會(hui)深(shen)化資本市(shi)場改(gai)革(ge)12條舉措中(zhong)(zhong)，加快提(ti)升(sheng)科(ke)(ke)技監(jian)管(guan)能(neng)(neng)力位列其中(zhong)(zhong)。證監(jian)會(hui)表示，將推進科(ke)(ke)技與業(ye)務深(shen)度(du)融合(he)，提(ti)升(sheng)監(jian)管(guan)的(de)科(ke)(ke)技化智能(neng)(neng)化水平。

　　權(quan)威人士指(zhi)出，證監(jian)(jian)會將集中力(li)量建設監(jian)(jian)管(guan)大數據平臺，綜(zong)合運用關(guan)聯賬戶分(fen)析(xi)、財務(wu)報(bao)表分(fen)析(xi)、實體畫(hua)像(xiang)、交易異常檢測、輿情分(fen)析(xi)、金融(rong)文檔(dang)分(fen)析(xi)等(deng)工程(cheng)方法(fa)，對資(zi)本市場主要(yao)生產(chan)和業務(wu)活動，進(jin)行全方位監(jian)(jian)控和歷史數據分(fen)析(xi)，輔助(zhu)監(jian)(jian)管(guan)人員及時發現違法(fa)違規行為(wei)。

　　近日(ri)有消息稱，證監會正在搭建(jian)科(ke)技(ji)監管局這(zhe)一新職(zhi)能部門。

　　“證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)高度重視運(yun)(yun)用科(ke)(ke)技手段支持監(jian)管(guan)(guan)工作，著力加(jia)強科(ke)(ke)技監(jian)管(guan)(guan)能力建設。發布(bu)監(jian)管(guan)(guan)科(ke)(ke)技3.0工作制度，圍(wei)繞資本(ben)市場的主(zhu)要(yao)生產和業務活動，建設高效(xiao)運(yun)(yun)轉的監(jian)管(guan)(guan)大數據平臺，推(tui)動實現(xian)業務在(zai)(zai)線(xian)、合規在(zai)(zai)線(xian)、監(jian)管(guan)(guan)在(zai)(zai)線(xian)。”證(zheng)(zheng)監(jian)會(hui)副主(zhu)席李(li)超建議(yi)，各方(fang)面(mian)必須抓(zhua)緊行動起來，群策群力，共建共享(xiang)資本(ben)市場數字化生態(tai)圈。

　　2020年資(zi)本市場(chang)雙向開(kai)放也將迎來新突破(po)。招(zhao)商證(zheng)券分析師指出，多項吸引(yin)國(guo)際資(zi)本流入的開(kai)放措施將繼續(xu)貫徹(che)和落實，資(zi)本市場(chang)的互(hu)(hu)聯互(hu)(hu)通渠(qu)道(dao)繼續(xu)拓寬。開(kai)放要(yao)放得開(kai)、看(kan)得清、管(guan)得住，離不開(kai)監管(guan)能(neng)力特別是科(ke)技監管(guan)能(neng)力的提(ti)升。

　　盡管國內外(wai)經濟發展(zhan)中的(de)不(bu)確(que)定因素猶存，市(shi)場需要(yao)破解(jie)的(de)藩籬依舊(jiu)重重，但隨著(zhu)全面深改不(bu)斷(duan)深化，注冊制(zhi)改革、法(fa)治環(huan)境完(wan)善、監管提質增效，資本市(shi)場將(jiang)向(xiang)著(zhu)“規(gui)范、透明、開放、有(you)活力、有(you)韌(ren)性”持續邁(mai)進，服務實體經濟作用將(jiang)更加重要(yao)。