9月22日(ri),中(zhong)證協就《公開募集基(ji)礎(chu)設(she)施(shi)(shi)(shi)證券投資基(ji)金(jin)網下投資者(zhe)管理(li)細(xi)(xi)(xi)則(征(zheng)求意見(jian)稿)》(以(yi)下簡(jian)稱(cheng)《細(xi)(xi)(xi)則》)公開征(zheng)求意見(jian)。《細(xi)(xi)(xi)則》共六章三十條,包括四方面內容:明確基(ji)礎(chu)設(she)施(shi)(shi)(shi)基(ji)金(jin)網下投資者(zhe)注冊要求,規范基(ji)礎(chu)設(she)施(shi)(shi)(shi)基(ji)金(jin)網下投資者(zhe)行為(wei),壓實基(ji)金(jin)管理(li)人及其財(cai)務顧問責任(ren),以(yi)及明確違規行為(wei)的自律(lv)處(chu)罰措施(shi)(shi)(shi)等。
《細則》指(zhi)出,基(ji)(ji)(ji)礎(chu)(chu)設施(shi)(shi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)網下(xia)(xia)投資者應加(jia)強相關(guan)業務規則學習,在對基(ji)(ji)(ji)礎(chu)(chu)設施(shi)(shi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)充分了解的(de)基(ji)(ji)(ji)礎(chu)(chu)上參與(yu)網下(xia)(xia)詢價(jia),不得盲目報(bao)(bao)(bao)價(jia)、跟(gen)風報(bao)(bao)(bao)價(jia)。同時(shi)要求基(ji)(ji)(ji)礎(chu)(chu)設施(shi)(shi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)網下(xia)(xia)投資者不得存(cun)在協商報(bao)(bao)(bao)價(jia)、串(chuan)通報(bao)(bao)(bao)價(jia)、故意壓低或抬高報(bao)(bao)(bao)價(jia)、提供有效報(bao)(bao)(bao)價(jia)但(dan)未申購、未按時(shi)足額繳付認購資金(jin)等(deng)擾亂(luan)發行秩(zhi)序的(de)違規情形。
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