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編者按：三十載歲月，中國資本市場從無到有，從小到大，破浪前行，如今A股已躋身全球第二大證券市場。近年來，黨中央國務院高度重視資本市場發展，擘畫改革發展路徑。日前，國務院印發《關于進一步提高上市公司質量的意見》，為了闡述好《意見》的內涵，新華網聯合中國上市公司協會推出“提高上市公司質量在行動”，邀請市場各方參與者共話市場發展，以饗讀者。本期推出第十五期《東方證券：立足完善監督制(zhi)衡機(ji)制(zhi) 致(zhi)力提高上市(shi)公司(si)質(zhi)量(liang)》。

　　2020年10月9日，國務(wu)院印發《國務(wu)院關于進(jin)(jin)一步(bu)提(ti)高(gao)上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)質(zhi)量的意見(jian)》（以下簡稱《意見(jian)》），從六大方(fang)面提(ti)出十七項舉措對進(jin)(jin)一步(bu)提(ti)高(gao)上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)質(zhi)量作出了(le)系統性、針對性的部署，是當(dang)前上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)高(gao)質(zhi)量發展的綱領性、指導性文件，對規(gui)范(fan)上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)治(zhi)理、推進(jin)(jin)上(shang)(shang)(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)提(ti)質(zhi)增(zeng)效、構建資(zi)本市(shi)場良好生態、促進(jin)(jin)資(zi)本市(shi)場健康發展具有深(shen)遠意義。

　　上市(shi)公司是(shi)資本市(shi)場(chang)的(de)基石(shi)，是(shi)我國(guo)經濟高質量發展(zhan)(zhan)的(de)主(zhu)力(li)軍(jun)和領跑者(zhe)。2015年(nian)、2016年(nian)分(fen)別完(wan)成A股(gu)及H股(gu)上市(shi)。一(yi)(yi)直以來，東方(fang)證(zheng)券深(shen)入貫徹黨中(zhong)央、國(guo)務院及監管機(ji)構的(de)工作(zuo)部署和要求，持(chi)續完(wan)善公司治(zhi)理，積極優化業務布局，穩(wen)步(bu)提升核心競爭力(li)，逐漸發展(zhan)(zhan)成為一(yi)(yi)家(jia)為客戶提供全方(fang)位、一(yi)(yi)站(zhan)式專業綜合金融服(fu)務的(de)證(zheng)券金融控股(gu)集團，不斷致力(li)于推進資本市(shi)場(chang)中(zhong)介職(zhi)能的(de)有(you)效發揮。

　　作(zuo)為中國特色現(xian)代公司治理(li)機(ji)制(zhi)的重要組成部分，東方證券監事(shi)會(hui)始(shi)終秉持(chi)“到位(wei)不越位(wei)”的工作(zuo)原則(ze)，明確與其他治理(li)主(zhu)體的權(quan)(quan)(quan)責邊(bian)界，全力保(bao)障監事(shi)會(hui)的“知情(qing)權(quan)(quan)(quan)”、“監督(du)(du)權(quan)(quan)(quan)”和“建議權(quan)(quan)(quan)”，切實履行(xing)法(fa)定(ding)監督(du)(du)職責，有效(xiao)形(xing)成“在(zai)(zai)監督(du)(du)中促進發展，在(zai)(zai)發展中加強(qiang)監督(du)(du)”的良(liang)性工作(zuo)循環，在(zai)(zai)完善公司法(fa)人治理(li)、防范(fan)金融風險(xian)、維(wei)護(hu)國有資(zi)產保(bao)值增值方面取得了顯著成效(xiao)。

　　一(yi)(yi)是(shi)堅決(jue)落實國(guo)(guo)企兩個“一(yi)(yi)以貫(guan)之”，完(wan)善中(zhong)國(guo)(guo)特(te)色(se)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)控股上市公司治(zhi)理機制。作為國(guo)(guo)有(you)(you)(you)控股金(jin)融(rong)企業(ye)，東方證券堅決(jue)貫(guan)徹(che)落實國(guo)(guo)企兩個“一(yi)(yi)以貫(guan)之”，持(chi)續探(tan)索(suo)黨的(de)領導和公司治(zhi)理有(you)(you)(you)機融(rong)合(he)的(de)有(you)(you)(you)效模式(shi)，通過雙向(xiang)進入(ru)交(jiao)叉(cha)任職(zhi)、三會議案前置審議等形式(shi)，明(ming)確黨組(zu)織在法人治(zhi)理結構中(zhong)的(de)法定地(di)位(wei)，將黨的(de)路線方針和經(jing)濟(ji)金(jin)融(rong)政策落實到公司治(zhi)理經(jing)營中(zhong)，不(bu)斷完(wan)善中(zhong)國(guo)(guo)特(te)色(se)國(guo)(guo)有(you)(you)(you)控股上市公司治(zhi)理機制。

　　二是深化(hua)合(he)規風(feng)(feng)控(kong)(kong)實質(zhi)性(xing)監督，確(que)保國(guo)資(zi)國(guo)企(qi)穩(wen)健發(fa)(fa)展(zhan)。防止發(fa)(fa)生系統性(xing)金融風(feng)(feng)險(xian)、確(que)保國(guo)有(you)資(zi)產保值增值是國(guo)有(you)金融企(qi)業的(de)重(zhong)要職(zhi)責。東方證券監事會以實質(zhi)性(xing)監督為原則，聚(ju)焦(jiao)市場風(feng)(feng)險(xian)重(zhong)點(dian)，嚴守合(he)規風(feng)(feng)控(kong)(kong)底線，密切關注股權質(zhi)押和存量(liang)風(feng)(feng)險(xian)資(zi)產處置(zhi)等重(zhong)點(dian)事項(xiang)，發(fa)(fa)送監督建(jian)議書(shu)并加強事后跟蹤落實整改，為公司及時排查風(feng)(feng)險(xian)隱患，確(que)保風(feng)(feng)控(kong)(kong)指標符合(he)監管要求，助力公司經營平穩(wen)有(you)序發(fa)(fa)展(zhan)。

　　三是聚焦重大財(cai)(cai)(cai)務(wu)(wu)(wu)(wu)事(shi)(shi)(shi)項及定(ding)期報告，探索財(cai)(cai)(cai)務(wu)(wu)(wu)(wu)監督有效(xiao)模式。財(cai)(cai)(cai)務(wu)(wu)(wu)(wu)運行安全、高效(xiao)是公司穩健經營的(de)核心。監事(shi)(shi)(shi)會(hui)以資(zi)產負債配置、財(cai)(cai)(cai)務(wu)(wu)(wu)(wu)報告編制、資(zi)產減值(zhi)計(ji)提等(deng)重要財(cai)(cai)(cai)務(wu)(wu)(wu)(wu)事(shi)(shi)(shi)項為監督抓手，重點(dian)關注定(ding)期報告中的(de)財(cai)(cai)(cai)務(wu)(wu)(wu)(wu)指標、經營數據(ju)、風控(kong)指標、合規(gui)事(shi)(shi)(shi)項等(deng)內容(rong)，并進行提煉分(fen)析(xi)，形成監事(shi)(shi)(shi)會(hui)重點(dian)關注事(shi)(shi)(shi)項。建立監事(shi)(shi)(shi)會(hui)與(yu)會(hui)計(ji)師事(shi)(shi)(shi)務(wu)(wu)(wu)(wu)所的(de)長效(xiao)溝通機制，增強監督的(de)客觀(guan)性與(yu)專業性，不斷提升監事(shi)(shi)(shi)會(hui)財(cai)(cai)(cai)務(wu)(wu)(wu)(wu)監督效(xiao)能。

　　四是(shi)督促董事、高(gao)(gao)管(guan)(guan)(guan)履(lv)職(zhi)(zhi)盡責(ze)(ze)，夯(hang)實(shi)公(gong)司(si)規范治理(li)基(ji)礎。董事、監(jian)(jian)(jian)事和(he)高(gao)(gao)級管(guan)(guan)(guan)理(li)人員職(zhi)(zhi)責(ze)(ze)明確、勤勉履(lv)職(zhi)(zhi)是(shi)提(ti)高(gao)(gao)上市公(gong)司(si)質量的(de)關鍵。《公(gong)司(si)法》規定(ding)監(jian)(jian)(jian)事會(hui)的(de)職(zhi)(zhi)權之(zhi)一(yi)(yi)，即是(shi)對(dui)董事、高(gao)(gao)級管(guan)(guan)(guan)理(li)人員執(zhi)行(xing)(xing)公(gong)司(si)職(zhi)(zhi)務的(de)行(xing)(xing)為(wei)進(jin)行(xing)(xing)監(jian)(jian)(jian)督。為(wei)做(zuo)(zuo)實(shi)做(zuo)(zuo)好(hao)履(lv)職(zhi)(zhi)監(jian)(jian)(jian)督評(ping)價(jia)工(gong)作(zuo)，切實(shi)維(wei)護出資人和(he)利益(yi)相關者(zhe)的(de)合法權益(yi)，東(dong)方證券(quan)監(jian)(jian)(jian)事會(hui)率先(xian)在上海市屬(shu)金融企業中建立(li)監(jian)(jian)(jian)事會(hui)對(dui)董監(jian)(jian)(jian)高(gao)(gao)的(de)履(lv)職(zhi)(zhi)評(ping)價(jia)體(ti)系(xi)，通過填寫會(hui)議評(ping)價(jia)表對(dui)董監(jian)(jian)(jian)高(gao)(gao)出席會(hui)議次數、發表意(yi)見情況進(jin)行(xing)(xing)量化評(ping)價(jia)，通過建立(li)董監(jian)(jian)(jian)高(gao)(gao)履(lv)職(zhi)(zhi)檔(dang)案將履(lv)職(zhi)(zhi)監(jian)(jian)(jian)督工(gong)作(zuo)進(jin)一(yi)(yi)步(bu)常態化、持(chi)續(xu)化，做(zuo)(zuo)到責(ze)(ze)、權、利、效相統一(yi)(yi)，并及時溝(gou)通反饋意(yi)見，實(shi)時監(jian)(jian)(jian)測實(shi)施效果，定(ding)期優化評(ping)價(jia)指(zhi)標，動(dong)態調整(zheng)操作(zuo)流程(cheng)，進(jin)而科學(xue)、獨立(li)、審慎、有效地督促董事、高(gao)(gao)管(guan)(guan)(guan)勤勉履(lv)職(zhi)(zhi)。

　　五(wu)是強(qiang)化問題(ti)導向巡視(shi)調研，力促(cu)中介(jie)機(ji)構(gou)歸位盡(jin)責(ze)。為(wei)壓實證券公(gong)(gong)司(si)(si)作(zuo)為(wei)中介(jie)機(ji)構(gou)的責(ze)任，監(jian)事(shi)會(hui)以(yi)全面落實新《證券法》為(wei)契(qi)機(ji)，協(xie)同公(gong)(gong)司(si)(si)相(xiang)關部門，推(tui)進(jin)(jin)公(gong)(gong)司(si)(si)合(he)規(gui)管理(li)有(you)效性評估，促(cu)進(jin)(jin)公(gong)(gong)司(si)(si)提(ti)高(gao)風險(xian)意(yi)識，構(gou)筑風險(xian)管理(li)牢固防線。同時，加強(qiang)對子公(gong)(gong)司(si)(si)合(he)規(gui)、風控垂直管理(li)監(jian)督，發送監(jian)督意(yi)見并及時跟蹤整改(gai)效果(guo)；側重(zhong)對相(xiang)關子公(gong)(gong)司(si)(si)進(jin)(jin)行專項巡視(shi)調研，督促(cu)合(he)規(gui)執業(ye)，嚴控執業(ye)風險(xian)，強(qiang)化中介(jie)機(ji)構(gou)法律責(ze)任，全面助力資(zi)本(ben)市場深化改(gai)革與健康(kang)發展。

　　六是構建綜合監(jian)督(du)(du)平(ping)(ping)臺，有效(xiao)(xiao)形(xing)成內外監(jian)督(du)(du)合力(li)。為(wei)全面、客觀開(kai)(kai)展監(jian)督(du)(du)工作以應對日趨(qu)復雜的行業(ye)環(huan)境和業(ye)務(wu)(wu)風險，東方證券(quan)監(jian)事會有效(xiao)(xiao)整合內外資源(yuan)，強化(hua)與(yu)公(gong)司(si)合規(gui)、風控(kong)、稽(ji)核等(deng)部門的溝通協作，并充分借助會計事務(wu)(wu)所等(deng)中(zhong)介機構力(li)量，搭建綜合監(jian)督(du)(du)平(ping)(ping)臺，開(kai)(kai)展境外投資后評估等(deng)專項調(diao)研工作，并及時(shi)向(xiang)董事會、經理(li)層提出獨立、客觀、嚴謹的監(jian)督(du)(du)建議，協助公(gong)司(si)把握業(ye)務(wu)(wu)發(fa)展和風險控(kong)制之間(jian)的平(ping)(ping)衡關系(xi)，確保公(gong)司(si)健(jian)康、規(gui)范、高質量發(fa)展。

　　《意見》頒布之(zhi)時，適逢國(guo)(guo)企改革(ge)三年(nian)(nian)行動(dong)元年(nian)(nian)，又值國(guo)(guo)內國(guo)(guo)際雙循環新發展(zhan)格局形成之(zhi)際，東方(fang)證券作為國(guo)(guo)有A+H上(shang)市(shi)證券公司，在資本(ben)市(shi)場深化改革(ge)與社會(hui)主義市(shi)場經濟發展(zhan)進程中(zhong)肩(jian)負著(zhu)(zhu)時代(dai)賦予的(de)重(zhong)任。監事會(hui)作為公司治理的(de)關鍵環節，在建立(li)健全權責對等、運(yun)轉協調、有效制(zhi)衡的(de)國(guo)(guo)有金(jin)融機(ji)構決策(ce)執(zhi)行監督機(ji)制(zhi)中(zhong)發揮著(zhu)(zhu)主體性作用(yong)。東方(fang)證券監事會(hui)將認真學習貫徹《意見》各(ge)項(xiang)部署，把(ba)握(wo)時代(dai)要求、恪守責任擔當，著(zhu)(zhu)力把(ba)提高(gao)上(shang)市(shi)公司質(zhi)量(liang)作為未來(lai)工作的(de)重(zhong)中(zhong)之(zhi)重(zhong)。

　　一是(shi)進一步明確(que)監(jian)事(shi)會履(lv)職權(quan)責。及時跟(gen)蹤梳理法律法規與實踐經(jing)驗形成履(lv)職手冊，清晰界定(ding)A+H上市公(gong)司(si)監(jian)事(shi)會監(jian)督(du)職權(quan)，規范貫徹兩(liang)地監(jian)管機構對(dui)監(jian)事(shi)會的運作要求。

　　二是進一(yi)步強化與董事會、經(jing)理層的協調溝(gou)通。以(yi)溝(gou)通促進監(jian)督(du)，以(yi)監(jian)督(du)促進決策與執行，實(shi)現決策機(ji)制(zhi)、監(jian)督(du)機(ji)制(zhi)和經(jing)營管理機(ji)制(zhi)的良性互動(dong)。

　　三是進一步發揮監(jian)事會(hui)核心監(jian)督作用。優化整合監(jian)督資源(yuan)，完(wan)善協同監(jian)督體系，構建母(mu)子公司監(jian)事（會(hui)）交流渠道，加強對子公司監(jian)事（會(hui)）的履職指導(dao)，提高集團公司整體治理的規(gui)范性。

　　四是(shi)進一(yi)步優化創新(xin)(xin)監(jian)督工作(zuo)方(fang)法(fa)。保持繼續學習精神，把握最新(xin)(xin)政(zheng)策(ce)要求，積極(ji)借(jie)鑒優秀經驗，勇于創新(xin)(xin)監(jian)督方(fang)法(fa)，持續完善制度流程，為公司(si)創建“具有國內一(yi)流核心競爭(zheng)力、為客(ke)戶提(ti)供綜合金(jin)融服(fu)務(wu)的(de)現(xian)代投資銀(yin)行”夯實管理基礎。

　　五(wu)是自(zi)(zi)律自(zi)(zi)強形(xing)成共建(jian)合(he)力。監(jian)事會將(jiang)發揮公司(si)治理(li)監(jian)督機構的主動性、積極(ji)性，切實督促公司(si)治理(li)規(gui)范(fan)運行，持續推(tui)進(jin)上市公司(si)提(ti)質(zhi)增(zeng)效(xiao)，為(wei)建(jian)設(she)規(gui)范(fan)、透明、開放、有活(huo)力、有韌性的資(zi)本(ben)市場(chang)做出(chu)應有貢獻。

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