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重申細化監管底線 私募行業迎新一輪規范
時間:2021-01-22 10:14:37  來源:經濟參考報  作者:

為提升私(si)募行業(ye)規范發(fa)展水(shui)平,證監會、市場(chang)監管總(zong)局日前相繼出手,對私(si)募基(ji)金管理(li)人經營范圍提出明確管理(li)要求(qiu),要求(qiu)私(si)募基(ji)金聚(ju)焦主業(ye),并加強風(feng)險防(fang)范。

  國家市(shi)場監督管理(li)總局登(deng)(deng)記(ji)注冊局近(jin)日發(fa)布《關于做(zuo)(zuo)好私募基(ji)金(jin)管理(li)人(ren)經(jing)(jing)(jing)營范圍(wei)登(deng)(deng)記(ji)工(gong)(gong)作的通(tong)知(zhi)》(以(yi)下(xia)簡稱《通(tong)知(zhi)》),要求各地登(deng)(deng)記(ji)注冊機構(gou)做(zuo)(zuo)好私募基(ji)金(jin)管理(li)人(ren)經(jing)(jing)(jing)營范圍(wei)登(deng)(deng)記(ji)工(gong)(gong)作。《通(tong)知(zhi)》指出,相關私募基(ji)金(jin)管理(li)人(ren)在辦(ban)理(li)經(jing)(jing)(jing)營范圍(wei)登(deng)(deng)記(ji)時,統一(yi)使用(yong)兩(liang)種(zhong)表述辦(ban)理(li)經(jing)(jing)(jing)營范圍(wei)登(deng)(deng)記(ji),且(qie)須在中(zhong)國證券投資基(ji)金(jin)業(ye)協會完成登(deng)(deng)記(ji)備案(an)后方可從事經(jing)(jing)(jing)營活動。

  此(ci)前1月8日,證監會曾發布(bu)《關于(yu)加強私(si)募投資基(ji)金(jin)監管(guan)的(de)若(ruo)干規定》(以下(xia)簡(jian)稱(cheng)《規定》)對(dui)私(si)募基(ji)金(jin)管(guan)理人及(ji)從業(ye)人員等主體的(de)“十不得”禁止(zhi)性(xing)要(yao)求。證監會表示, 發布(bu)《規定》是貫徹落實(shi)有關防范化(hua)(hua)解私(si)募基(ji)金(jin)行業(ye)風險要(yao)求的(de)重要(yao)舉措之一(yi),其將進(jin)一(yi)步引導私(si)募基(ji)金(jin)行業(ye)樹立底(di)線意識、合規意識,對(dui)于(yu)優化(hua)(hua)私(si)募基(ji)金(jin)行業(ye)生(sheng)態也(ye)具有積(ji)極意義。

  自(zi)2013年私募(mu)基(ji)金(jin)納入證監會監管以(yi)來(lai),私募(mu)基(ji)金(jin)行業(ye)發展(zhan)迅(xun)速,在促進(jin)社(she)會資(zi)(zi)本形成、提高直接融資(zi)(zi)比重等方面(mian)發揮著重要(yao)作用(yong)。證監會數據顯示,截至(zhi)2020年年底,已登記管理人(ren)2.46萬(wan)家(jia),已備(bei)案私募(mu)基(ji)金(jin)9.68萬(wan)只(zhi),管理規模15.97萬(wan)億元(yuan)。截至(zhi)2020年三(san)(san)季(ji)度(du),私募(mu)股(gu)(gu)權(quan)基(ji)金(jin)、創業(ye)投資(zi)(zi)基(ji)金(jin)累(lei)計投資(zi)(zi)于(yu)境(jing)內(nei)未(wei)上(shang)市未(wei)掛牌企業(ye)股(gu)(gu)權(quan)、新三(san)(san)板企業(ye)股(gu)(gu)權(quan)和再融資(zi)(zi)項目(mu)數量(liang)達13.2萬(wan)個,為實體經(jing)濟(ji)形成股(gu)(gu)權(quan)資(zi)(zi)本金(jin)7.88萬(wan)億元(yuan)。

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