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一(yi)(yi)年一(yi)(yi)度的券(quan)商評級“大考”成績日前(qian)揭曉。7月23日，中國證(zheng)監會公布(bu)2021年證(zheng)券(quan)公司分(fen)類(lei)結果(guo)，AA級券(quan)商共15家(jia)(jia)(jia)，A級共35家(jia)(jia)(jia)，BBB級共18家(jia)(jia)(jia)，BB級共16家(jia)(jia)(jia)，B級共5家(jia)(jia)(jia)，CCC級共11家(jia)(jia)(jia)，CC級、C級、D級各1家(jia)(jia)(jia)。

　　據證監(jian)會(hui)(hui)披露，2021年全行業138家(jia)公司中，有35家(jia)按規定(ding)與(yu)其母公司合并評價，因此共103家(jia)券(quan)(quan)商參評。此外，證監(jian)會(hui)(hui)將根(gen)據證券(quan)(quan)公司分類結果(guo)對(dui)不同類別的(de)證券(quan)(quan)公司在監(jian)管資(zi)源分配、現(xian)場檢查和非(fei)現(xian)場檢查頻率等方面實施區別對(dui)待的(de)監(jian)管政策。

　　據記者統計，今(jin)年(nian)A類(lei)券(quan)商(shang)(shang)(shang)(shang)共有(you)(you)50家(jia)，占行(xing)業比例49%，比去(qu)年(nian)增多3家(jia)。具體(ti)看，獲(huo)評的A類(lei)券(quan)商(shang)(shang)(shang)(shang)有(you)(you)AA級(ji)(ji)和A級(ji)(ji)兩類(lei)，AA級(ji)(ji)券(quan)商(shang)(shang)(shang)(shang)15家(jia)，和去(qu)年(nian)持平；A級(ji)(ji)券(quan)商(shang)(shang)(shang)(shang)35家(jia)，比去(qu)年(nian)增加了3家(jia)。此外，本次(ci)分類(lei)結(jie)果中(zhong)仍然沒(mei)有(you)(you)出現AAA級(ji)(ji)券(quan)商(shang)(shang)(shang)(shang)。

　　獲評AA級的公司(si)基本為行業頭(tou)部券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)商(shang)。具體為安信(xin)證券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)、東方證券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)、光(guang)大證券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)、廣發證券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)、國(guo)泰君安、國(guo)信(xin)證券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)、華(hua)泰證券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)、平安證券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)、申萬宏源(yuan)、興業證券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)、銀河證券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)、招商(shang)證券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)、中(zhong)金公司(si)、中(zhong)信(xin)建(jian)投(tou)和(he)中(zhong)信(xin)證券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)。

　　華創(chuang)證(zheng)券報(bao)告(gao)指(zhi)出(chu)，目前評級(ji)結果對券商(shang)業(ye)務的(de)影響主要有以(yi)(yi)下幾方面：一是股票質押業(ye)務，A、B、C類券商(shang)以(yi)(yi)自有資金參與股質業(ye)務占比分別不超過150%、100%、50%；二是場外期權業(ye)務，AA級(ji)券商(shang)可(ke)以(yi)(yi)申(shen)請成(cheng)為(wei)一級(ji)交易(yi)商(shang)，A級(ji)及以(yi)(yi)上(shang)券商(shang)可(ke)以(yi)(yi)申(shen)請成(cheng)為(wei)二級(ji)交易(yi)商(shang)；三(san)是融(rong)(rong)資成(cheng)本，一般而言，評級(ji)越低的(de)券商(shang)，發行債券、信貸的(de)融(rong)(rong)資成(cheng)本越高；四是創(chuang)新業(ye)務，分類結果及白名單等(deng)將作為(wei)創(chuang)新業(ye)務試點的(de)主要依據(ju)。

　　據(ju)了解，證券(quan)公(gong)(gong)司(si)(si)分類(lei)結果不是對(dui)證券(quan)公(gong)(gong)司(si)(si)資(zi)信狀況(kuang)及等(deng)(deng)級(ji)的(de)(de)評價，而是證券(quan)監(jian)管(guan)部(bu)門根據(ju)審慎監(jian)管(guan)的(de)(de)需(xu)要，以證券(quan)公(gong)(gong)司(si)(si)風險(xian)(xian)管(guan)理(li)能力(li)、持續合(he)規狀況(kuang)為基礎，結合(he)公(gong)(gong)司(si)(si)業(ye)務(wu)發(fa)展狀況(kuang)，對(dui)證券(quan)公(gong)(gong)司(si)(si)進行的(de)(de)綜合(he)性評價，主要體現(xian)的(de)(de)是證券(quan)公(gong)(gong)司(si)(si)治(zhi)理(li)結構、內部(bu)控制、合(he)規管(guan)理(li)、風險(xian)(xian)管(guan)理(li)以及風險(xian)(xian)控制指標等(deng)(deng)與其業(ye)務(wu)活動相適應的(de)(de)整(zheng)體狀況(kuang)。

　　根據《證券公(gong)(gong)司(si)(si)分類(lei)監管規定(ding)》，A、B、C三大類(lei)中各級別(bie)公(gong)(gong)司(si)(si)均為(wei)正(zheng)常經營公(gong)(gong)司(si)(si)，其類(lei)別(bie)、級別(bie)的(de)劃分僅(jin)反(fan)映公(gong)(gong)司(si)(si)在行業內業務活動(dong)與(yu)其風(feng)險管理(li)能(neng)力及合規管理(li)水平相(xiang)適應的(de)相(xiang)對水平。D類(lei)、E類(lei)公(gong)(gong)司(si)(si)分別(bie)為(wei)潛在風(feng)險可能(neng)超過公(gong)(gong)司(si)(si)可承受(shou)范圍及因發生(sheng)重(zhong)大風(feng)險被(bei)依法采取風(feng)險處置(zhi)措施的(de)公(gong)(gong)司(si)(si)。

　　記者(zhe)發現(xian)，與2020年(nian)(nian)相(xiang)比，此(ci)次分(fen)類結(jie)果(guo)中有(you)26家券(quan)商(shang)升(sheng)級(ji)(ji)，27家券(quan)商(shang)降級(ji)(ji)，相(xiang)比往年(nian)(nian)A類評級(ji)(ji)公司多由大(da)型(xing)券(quan)商(shang)占據，今年(nian)(nian)多家中小(xiao)型(xing)券(quan)商(shang)升(sheng)到A類的(de)陣(zhen)營中。

　　“多(duo)家(jia)中小(xiao)型券(quan)(quan)商出(chu)現在A類評級中，說明在嚴監管的(de)背景下(xia)和市場競爭中，部分(fen)中小(xiao)型券(quan)(quan)商能在規(gui)范發(fa)展中，基(ji)于其(qi)相(xiang)對(dui)優勢(shi)形成(cheng)自身的(de)核心(xin)競爭力。”南開大學金融發(fa)展研究院院長田利輝表示，注冊制改(gai)革和新型業(ye)務開展給予(yu)了中小(xiao)型券(quan)(quan)商發(fa)展新機遇。就今年(nian)上(shang)半年(nian)而言，券(quan)(quan)商投行業(ye)務收(shou)入呈(cheng)現“井噴(pen)”狀態，收(shou)入增速最高的(de)多(duo)為中小(xiao)型券(quan)(quan)商，如華(hua)林證券(quan)(quan)、華(hua)寶證券(quan)(quan)、東莞證券(quan)(quan)等。此外，東興證券(quan)(quan)等則在財務顧問業(ye)務收(shou)入方面排(pai)名靠(kao)前。

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