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7月(yue)9日，《關于(yu)注冊制下督促證券公司從事投行業務歸位盡責的指導(dao)意見》發(fa)布(bu)；8月(yue)6日，一(yi)(yi)批投行業務違規處(chu)罰(fa)信息集中公布(bu)；同日，證監會宣布(bu)自即(ji)日起開展健全證券期貨基(ji)金經營機(ji)構專項治理(li)工作(zuo)……為更好發(fa)揮中介機(ji)構“看門人(ren)”作(zuo)用，近期監管部門突出(chu)問題導(dao)向，完善制度、強化監管，打出(chu)一(yi)(yi)套“組合(he)拳”。

　　多位業(ye)(ye)內(nei)專家在接受中(zhong)國(guo)證券報記者采訪時(shi)指(zhi)出，監管部門不斷完(wan)善體制機(ji)制，著力提(ti)升監管有(you)效(xiao)性，督(du)促中(zhong)介(jie)機(ji)構(gou)主動歸位盡責，夯實資本市(shi)場高質量發展(zhan)基礎，中(zhong)介(jie)機(ji)構(gou)執業(ye)(ye)的新(xin)生(sheng)態正在加速形(xing)成(cheng)。

　　嚴監管 督促歸位盡責

　　近期(qi)，監管部門持(chi)續強化執業質量檢查(cha)力度，督促(cu)保薦機構提升(sheng)執業質量，把好資本市場“入(ru)口(kou)關”。

　　在(zai)證(zheng)監會8月6日公布的(de)一(yi)批投行(xing)(xing)業務違規處(chu)罰信(xin)息中，安信(xin)證(zheng)券、東北證(zheng)券、華(hua)西證(zheng)券、宏信(xin)證(zheng)券、海通證(zheng)券、國金證(zheng)券等(deng)被(bei)點(dian)名(ming)，另有多名(ming)保薦代表(biao)人被(bei)采(cai)取行(xing)(xing)政監管類措(cuo)施。從處(chu)罰原(yuan)因來看，大(da)多與債(zhai)市違規、投行(xing)(xing)業務違規有關。

　　“監管(guan)部門從(cong)嚴從(cong)快從(cong)重處(chu)罰，展現了對中(zhong)介(jie)(jie)機構違法違規(gui)行為(wei)‘零容忍(ren)’的(de)態度(du)。”南開(kai)大學金融發展研(yan)究(jiu)院(yuan)院(yuan)長田利輝說(shuo)，監管(guan)部門一(yi)向要求中(zhong)介(jie)(jie)機構勤勉盡責，切(qie)實發揮(hui)“看門人”作用。注冊制實施(shi)以(yi)來，監管(guan)部門對中(zhong)介(jie)(jie)機構的(de)監管(guan)力度(du)加大，要求更為(wei)嚴格(ge)。在(zai)新(xin)的(de)監管(guan)環境(jing)下，中(zhong)介(jie)(jie)機構應強化責任擔當，全面提升專業能力，加強全流程管(guan)控。

　　同樣是在8月6日(ri)，證監會宣布，即日(ri)起開(kai)展(zhan)健全(quan)證券期貨基金經(jing)營機(ji)構專(zhuan)項(xiang)治(zhi)理工作，并明確后(hou)續(xu)將組織(zhi)開(kai)展(zhan)行業自查、現場檢查，切實提升優化公司(si)治(zhi)理內生動力(li)，形成長效機(ji)制，夯實公司(si)高(gao)質(zhi)量發(fa)展(zhan)基礎。

　　建制度 提升規范化水平

　　專家指(zhi)出(chu)，在券商和保薦從業(ye)人(ren)員(yuan)遭(zao)罰的(de)背后(hou)，監管部門正在多措并舉，進(jin)一步壓實中介機構“看(kan)門人(ren)”責任。

　　在強化(hua)監(jian)管的同時，監(jian)管部門對制度(du)體(ti)系(xi)的優(you)化(hua)也在持續(xu)進行(xing)。

　　證監(jian)(jian)會主席易(yi)會滿指出(chu)，目前不少(shao)中介機構尚未真正具(ju)備(bei)與注(zhu)冊(ce)制相匹配的(de)理念、組織和能力，還在(zai)“穿(chuan)新鞋走老路”。他(ta)強調，制度(du)是管根本、管長遠的(de)。監(jian)(jian)管部門需要進一(yi)步加(jia)強基礎制度(du)建設(she)，加(jia)快完善(shan)相關(guan)辦(ban)法、規定。在(zai)此背(bei)景下，證監(jian)(jian)會近期發布《關(guan)于注(zhu)冊(ce)制下督促(cu)(cu)證券(quan)公司(si)從(cong)事投行業(ye)務歸(gui)位(wei)盡責(ze)的(de)指導意見》，著力提升監(jian)(jian)管有效(xiao)性，督促(cu)(cu)證券(quan)公司(si)主動歸(gui)位(wei)盡責(ze)。

　　“促(cu)進保薦機構主動(dong)歸位盡責(ze)，需從頂(ding)層設(she)計(ji)出發，對內(nei)控制(zhi)度(du)建設(she)、推動(dong)建立投(tou)行業(ye)務質量評(ping)價體系的重(zhong)(zhong)要(yao)(yao)性要(yao)(yao)有清醒認識(shi)。同(tong)時，應(ying)加強(qiang)過程管理，在關(guan)(guan)鍵環節(jie)設(she)置相應(ying)的執行標準。此外，要(yao)(yao)對主要(yao)(yao)業(ye)務人(ren)員進行相應(ying)培訓(xun)，提高專(zhuan)業(ye)能(neng)力，明確其對相關(guan)(guan)職責(ze)的要(yao)(yao)求(qiu)。”中信建投(tou)投(tou)行業(ye)務負責(ze)人(ren)劉乃(nai)生認為，完善制(zhi)度(du)建設(she)，強(qiang)化頂(ding)層設(she)計(ji)具有重(zhong)(zhong)要(yao)(yao)意義(yi)。

　　此(ci)外，中共(gong)中央辦公(gong)廳、國務院(yuan)辦公(gong)廳近日印發《關于依(yi)(yi)法(fa)(fa)(fa)從(cong)嚴打擊證(zheng)券違法(fa)(fa)(fa)活(huo)動的意(yi)見(jian)》，強調加強對中介機(ji)(ji)構的監管，存在證(zheng)券違法(fa)(fa)(fa)行為的，依(yi)(yi)法(fa)(fa)(fa)嚴肅追究機(ji)(ji)構及其從(cong)業(ye)人(ren)員責任，對參與、協助(zhu)財務造(zao)假等違法(fa)(fa)(fa)行為依(yi)(yi)法(fa)(fa)(fa)從(cong)重處罰(fa)。

　　多舉措 加大追責力度

　　專家指出，促進中介機(ji)構(gou)歸位盡(jin)責是一(yi)項系統工(gong)程和長期工(gong)作(zuo)，需(xu)有關(guan)方面相(xiang)互協同、發揮合力。

　　新證(zheng)券法和刑法修(xiu)正(zheng)案(an)（十一）先后落地施行，加大了(le)對(dui)中(zhong)介機(ji)構提供(gong)虛假證(zheng)明文件等(deng)違法行為的(de)刑事(shi)懲戒力(li)度。例如，廣東正(zheng)中(zhong)珠江會(hui)計師事(shi)務所因(yin)在康美藥業審(shen)計業務中(zhong)違反相關法律法規被證(zheng)監會(hui)罰沒5700萬元；瑞華會(hui)計師事(shi)務所因(yin)華澤鈷鎳(nie)、千山藥機(ji)、康得新等(deng)多起審(shen)計失敗案(an)件，屢遭證(zheng)監會(hui)行政處罰或立案(an)調(diao)查，且在華澤鈷鎳(nie)虛假陳述一案(an)中(zhong)承擔100%的(de)連帶責任。

　　專家認為，在“行民刑”全方位立(li)體式追責(ze)體系下，涉嫌違法(fa)的中(zhong)介機構(gou)不僅難以展業，后續(xu)還將面(mian)臨(lin)追責(ze)和索賠。在監(jian)管部門高壓(ya)、精準執(zhi)法(fa)，司(si)法(fa)機關(guan)專業化、精細化裁判(pan)的當(dang)下，中(zhong)介機構(gou)只(zhi)有嚴格(ge)守法(fa)合規、勤勉盡(jin)責(ze)，才能行穩致遠。

　　“證(zheng)監(jian)會(hui)全面落(luo)實對資本市(shi)場違法(fa)違規行為‘零容忍’要(yao)求，壓實中(zhong)介(jie)機構(gou)‘看(kan)門人(ren)’責(ze)任(ren)，督促(cu)中(zhong)介(jie)機構(gou)履職(zhi)盡(jin)(jin)責(ze)，保護(hu)投資者合(he)法(fa)權益。”證(zheng)監(jian)會(hui)新聞發言人(ren)高莉日(ri)前表(biao)示(shi)，下(xia)一(yi)步，證(zheng)監(jian)會(hui)將結合(he)實踐(jian)情(qing)況(kuang)，不(bu)斷(duan)完善保薦機構(gou)、會(hui)計(ji)師事務(wu)所、律師事務(wu)所等(deng)中(zhong)介(jie)機構(gou)參(can)與(yu)證(zheng)券業務(wu)活動的制度(du)規則，細化相關工作流程(cheng)和標(biao)準等(deng)，進一(yi)步厘清各(ge)(ge)主體責(ze)任(ren)邊界(jie)，努力(li)形成各(ge)(ge)司(si)其職(zhi)、各(ge)(ge)負其責(ze)、相互制約的機制，為法(fa)院(yuan)在個案中(zhong)準確判斷(duan)相關中(zhong)介(jie)機構(gou)的過錯程(cheng)度(du)及勤勉(mian)盡(jin)(jin)責(ze)情(qing)況(kuang)等(deng)提供(gong)助力(li)。同時，積(ji)極配合(he)最高人(ren)民法(fa)院(yuan)修改虛假(jia)陳述司(si)法(fa)解(jie)釋等(deng)，不(bu)斷(duan)完善相關司(si)法(fa)制度(du)。