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證監會:進一步明晰獨立董事權責邊界
時間:2021-12-07 09:14:10  來源:中國證券報  作者:

中國證監(jian)會(hui)副主席王建軍日(ri)前在國際金融論(lun)壇第十八(ba)屆(jie)全球(qiu)年(nian)會(hui)上(shang)表示(shi),應(ying)全面、客觀看待上(shang)市公司獨立董事制(zhi)度,大部分獨立董事都能恪盡職(zhi)守、勤勉(mian)盡責(ze)。中國證監(jian)會(hui)高度重視市場(chang)各方完(wan)善獨立董事制(zhi)度的意見建議,將與相(xiang)關部門積極溝通(tong)、推動系統完(wan)善,進(jin)一步明(ming)晰獨立董事權(quan)責(ze)邊界,加(jia)強履(lv)職(zhi)保(bao)障、完(wan)善責(ze)任機(ji)制(zhi),支持和督促獨立董事切實(shi)履(lv)行誠信勤勉(mian)義(yi)務。

  他(ta)表示,證監會將積極推(tui)進代(dai)表人訴訟常(chang)態(tai)化,不(bu)斷完善適當性管理、公(gong)開征集(ji)股東權利(li)、糾紛在(zai)線訴調對(dui)接(jie)等各項(xiang)投資(zi)者(zhe)保護制(zhi)度,切實增強投資(zi)者(zhe)的(de)獲得感(gan)和安全(quan)(quan)感(gan),為全(quan)(quan)面推(tui)行注冊制(zhi)改(gai)革創造良好(hao)的(de)環境和條(tiao)件,努力(li)打造規范、透明、開放、有活(huo)力(li)、有韌(ren)性的(de)資(zi)本市場。

  加強投資者保護是注冊制改革基礎

  “加強(qiang)投(tou)資者保(bao)護,是注(zhu)冊(ce)制(zhi)改革的基(ji)礎。”王(wang)建軍強(qiang)調,注(zhu)冊(ce)制(zhi)改革必須全面堅持(chi)“尊重注(zhu)冊(ce)制(zhi)基(ji)本(ben)內涵”“借鑒國際最(zui)佳實(shi)踐(jian)”“體現(xian)中國特(te)色和發展階段特(te)征”三個原(yuan)則(ze)。

  他表示,沒有嚴(yan)格的(de)(de)投資者保護,就(jiu)沒有注冊制(zhi)改革(ge)的(de)(de)行(xing)穩致遠。證監會積極探索(suo)建(jian)立健全(quan)適應注冊制(zhi)改革(ge)的(de)(de)投資者保護基礎制(zhi)度(du)體系,推動(dong)資本市場法(fa)(fa)(fa)治建(jian)設取得重大(da)突(tu)破(po)。先后推動(dong)在新(xin)證券法(fa)(fa)(fa)中增設“投資者保護”專章、推動(dong)出臺(tai)刑法(fa)(fa)(fa)修正(zheng)案(十一)和關于(yu)依法(fa)(fa)(fa)從嚴(yan)打(da)擊證券違法(fa)(fa)(fa)活動(dong)的(de)(de)意見(jian)等(deng)。

  “特(te)別是(shi)投資者保護機構參加的(de)證券糾紛(fen)特(te)別代表人(ren)訴訟制(zhi)度,更是(shi)具有中(zhong)國特(te)色的(de)重要基礎性制(zhi)度創新。”王(wang)建軍(jun)說(shuo),今年11月12日(ri),廣(guang)州(zhou)中(zhong)院一審判(pan)決(jue),康美(mei)藥業及相關責(ze)任人(ren)賠償5.2萬名投資者24.59億元,標志著我國資本市場特(te)別代表人(ren)訴訟制(zhi)度成功落地實(shi)施。

  不斷提升資本市場誠信水平

  “康美特別代(dai)表人訴訟案的判決具有重(zhong)大(da)標(biao)志性意義(yi)。”王建軍(jun)指(zhi)出,社會各(ge)方一致認為,這是落實新(xin)證券(quan)法和關于依法從嚴打擊證券(quan)違(wei)法活動意見的開創性舉措,是我國資本市場歷史上具有劃(hua)時代(dai)意義(yi)的里程(cheng)碑(bei)事(shi)件。

  一是(shi)宣告了(le)虛(xu)假陳述、欺詐發(fa)行違法(fa)成(cheng)本(ben)過低的(de)(de)(de)(de)時代一去(qu)不復返了(le)。彌補了(le)我(wo)國證券民事賠償救濟乏(fa)力的(de)(de)(de)(de)基(ji)礎制度(du)短板(ban),與行政(zheng)、刑事責(ze)(ze)(ze)(ze)任機(ji)(ji)制形成(cheng)立體化的(de)(de)(de)(de)制度(du)合力,大(da)幅(fu)提(ti)高了(le)違法(fa)成(cheng)本(ben),為(wei)全面推(tui)行注冊制改(gai)革,提(ti)供了(le)強有力的(de)(de)(de)(de)司(si)(si)法(fa)保障。二是(shi)昭示(shi)了(le)對上(shang)市公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)、中介機(ji)(ji)構的(de)(de)(de)(de)責(ze)(ze)(ze)(ze)任追究(jiu)是(shi)動真(zhen)(zhen)招的(de)(de)(de)(de)。上(shang)市公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)、擬上(shang)市公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)及其責(ze)(ze)(ze)(ze)任人員要汲取教訓、規范經(jing)營(ying)、提(ti)升質量,給投資(zi)(zi)者(zhe)一個(ge)真(zhen)(zhen)實、透明、合規的(de)(de)(de)(de)上(shang)市公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)。中介機(ji)(ji)構及其從業人員要堅定地站在(zai)投資(zi)(zi)者(zhe)一邊(bian),各司(si)(si)其職、勤勉盡(jin)責(ze)(ze)(ze)(ze),充分發(fa)揮(hui)“看門人”作用,不斷提(ti)升資(zi)(zi)本(ben)市場誠信水平。三是(shi)彰顯了(le)監管的(de)(de)(de)(de)人民性,彰顯了(le)監管部門維護投資(zi)(zi)者(zhe)合法(fa)權益(yi)是(shi)嚴肅的(de)(de)(de)(de)、認真(zhen)(zhen)的(de)(de)(de)(de)。

  應全面客觀看待獨董制度

  王建(jian)軍提到,康(kang)美案(an)也引發市場各方對獨立董事制度的討論。

  他認為(wei),對(dui)(dui)上(shang)(shang)(shang)市公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)獨(du)(du)立(li)(li)董(dong)(dong)事制度,應全面、客觀看待。上(shang)(shang)(shang)市公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)董(dong)(dong)事會(hui)主要(yao)是(shi)負(fu)責(ze)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)經營戰略等重大事項。上(shang)(shang)(shang)市公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)設(she)獨(du)(du)立(li)(li)董(dong)(dong)事是(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)法規定的(de)治理要(yao)求(qiu)。自2001年證(zheng)監會(hui)發(fa)布關于(yu)(yu)在上(shang)(shang)(shang)市公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)建立(li)(li)獨(du)(du)立(li)(li)董(dong)(dong)事制度的(de)指導(dao)意(yi)見以來,獨(du)(du)立(li)(li)董(dong)(dong)事已(yi)(yi)成為(wei)上(shang)(shang)(shang)市公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)完(wan)善治理結構、促進規范(fan)運作、保護中(zhong)小(xiao)投資者權益的(de)重要(yao)一環,大部分獨(du)(du)立(li)(li)董(dong)(dong)事都(dou)能恪盡(jin)職守(shou)、勤勉盡(jin)責(ze),對(dui)(dui)提升公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)治理效能發(fa)揮著重要(yao)作用,已(yi)(yi)成為(wei)上(shang)(shang)(shang)市公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)治理區(qu)別于(yu)(yu)非上(shang)(shang)(shang)市公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)的(de)顯(xian)著標志(zhi)。

  王建(jian)軍表示,對(dui)市場(chang)各(ge)方(fang)(fang)完善獨(du)立董(dong)事制(zhi)度的意(yi)見(jian)建(jian)議,證監(jian)會高度重視,已(yi)組(zu)織專門(men)力(li)量進行研究。將充(chong)分傾聽各(ge)方(fang)(fang)意(yi)見(jian),與相關(guan)部(bu)門(men)積極溝通、推動系統完善,進一步(bu)明晰(xi)獨(du)立董(dong)事權責邊界,加強(qiang)履職保(bao)障、完善責任機制(zhi),支持和督(du)促獨(du)立董(dong)事切實履行誠信(xin)勤勉(mian)義務,努(nu)力(li)形成(cheng)各(ge)方(fang)(fang)歸位盡責、市場(chang)約束(shu)有效的制(zhi)度環(huan)境和良(liang)好生態。

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