“十(shi)四五”開(kai)局之年,資本市場氣(qi)勢如虹。回(hui)首(shou)這一年,深市新增上市公(gong)司233家(jia),IPO融資1708.38億元(yuan)(yuan);累計實施(shi)完成再(zai)融資371單,融資金額5299.47億元(yuan)(yuan);12家(jia)公(gong)司進(jin)入(ru)破產(chan)重整程序(xu),2家(jia)公(gong)司實施(shi)完成出(chu)清式資產(chan)置換……
展望2022年,深交所錨(mao)定上市公(gong)司監管服務三大工作重點。
提升服務實體經濟質效
積土成山,積水成淵。2021年,深交(jiao)所以提高上市公司質量為抓手,多措(cuo)并舉提升服務實體(ti)經濟質效。
這一年,深市(shi)主板(ban)與(yu)中(zhong)小板(ban)順利(li)完成合并,深交所持(chi)續優化“入口”關,支(zhi)持(chi)優質企(qi)業上市(shi)。2021年,深市(shi)新增(zeng)上市(shi)公司(si)233家,IPO融資(zi)金額(e)1708.38億元,同比分別增(zeng)長(chang)44.72%、35.02%。
同時,深交所(suo)支持(chi)上(shang)市(shi)(shi)公司依規開展市(shi)(shi)場化并購重(zhong)組(zu)、再(zai)(zai)融(rong)(rong)資(zi),充分利用資(zi)本市(shi)(shi)場做優做強。2021年,深市(shi)(shi)上(shang)市(shi)(shi)公司累計(ji)實(shi)(shi)施(shi)完成(cheng)再(zai)(zai)融(rong)(rong)資(zi)371單(dan),融(rong)(rong)資(zi)金(jin)(jin)額(e)5299.47億元,同比分別增(zeng)長42.69%、35.40%;累計(ji)實(shi)(shi)施(shi)完成(cheng)重(zhong)大(da)資(zi)產重(zhong)組(zu)57單(dan),交易金(jin)(jin)額(e)2006.46億元。
這一年,深交(jiao)所不斷推動(dong)完善(shan)上市(shi)公(gong)司治(zhi)理(li)。在股票上市(shi)規(gui)則(ze)中(zhong)設置“公(gong)司治(zhi)理(li)”專章(zhang);持續加強“關鍵少數”培訓力度(du);組織典型上市(shi)公(gong)司群(qun)體召開系(xi)列集體業績說明會等(deng)。
這(zhe)一(yi)年(nian),深交(jiao)所落(luo)實(shi)國企改革行動計劃,推動國有企業通過(guo)并(bing)購(gou)重組、破產重整等工具實(shi)現(xian)脫胎換骨(gu)、跨(kua)越(yue)式發展。2021年(nian),深市國企共實(shi)施(shi)完成重組24單,交(jiao)易(yi)金(jin)額(e)1625.78億元;實(shi)施(shi)完成再融資方案67單,融資金(jin)額(e)1485.46億元。
這一年,是退(tui)(tui)市新規落地實(shi)施(shi)首年,深(shen)交所著力推動(dong)劣質資產(chan)(chan)加快出清,促進市場資源(yuan)更(geng)高效配(pei)置,確保實(shi)現“退(tui)(tui)得下”“退(tui)(tui)得穩”。2021年,深(shen)市12家(jia)上(shang)市公司(si)(si)進入破產(chan)(chan)重整程(cheng)序,2家(jia)公司(si)(si)實(shi)施(shi)完成(cheng)出清式(shi)資產(chan)(chan)置換,1家(jia)公司(si)(si)因吸收合(he)并主動(dong)退(tui)(tui)市,退(tui)(tui)市類型(xing)更(geng)加多樣,結構更(geng)趨合(he)理,覆蓋范(fan)圍(wei)更(geng)廣。
提升一線監管效能
冰(bing)解凍釋,和衷共濟。深交所(suo)充分(fen)發揮市場(chang)合力,做(zuo)出針對性部署:對內,嚴防熱點題材炒作,穩(wen)妥處置占用(yong)擔保等(deng)違(wei)規行為(wei);對外(wai),持(chi)續壓(ya)實中介機構(gou)責任,讓資本市場(chang)“看(kan)門人”發揮作用(yong)。
這一年,深交(jiao)所重點關注(zhu)公司“蹭熱點”“炒(chao)(chao)股(gu)價(jia)”行(xing)為,持續完(wan)善信(xin)息披露、日常(chang)監測(ce)等制(zhi)度(du)(du)機制(zhi),加大(da)問詢處分力度(du)(du),嚴防市場投機炒(chao)(chao)作(zuo)風險,傳遞從嚴打擊(ji)的鮮(xian)明態度(du)(du)。
這一年,深交(jiao)所(suo)對財(cai)務造假、資金占用、違(wei)(wei)規擔保等違(wei)(wei)法違(wei)(wei)規行為(wei)堅守“零容忍”底線,打(da)出“定期報告雙(shuang)重審(shen)查(cha)+專(zhuan)項監管問詢+現場檢查(cha)+紀律處分(fen)(fen)”的監管組(zu)合拳,對組(zu)織、策劃(hua)違(wei)(wei)規行為(wei)的“關(guan)鍵(jian)少數”從嚴處分(fen)(fen)、精準(zhun)監管。
這一(yi)年,深交所(suo)持續壓實中介(jie)機(ji)構(gou)責任(ren)(ren)。加強線(xian)索報告和(he)反饋,提升聯合監管動能;修訂(ding)發布上市公司(si)擬聘任(ren)(ren)會計(ji)師事務所(suo)公告格(ge)式;對1家(jia)中介(jie)機(ji)構(gou)及2位(wei)相關(guan)責任(ren)(ren)人作出紀律處分,督促中介(jie)機(ji)構(gou)勤勉盡責。
篤行(xing)不怠,行(xing)穩致(zhi)遠。新的一年(nian),深交所將(jiang)繼(ji)續堅(jian)持穩中(zhong)求進工作(zuo)總(zong)基調,完整、準確、全面(mian)貫徹新發展(zhan)理念,進一步深化市場改革發展(zhan),防(fang)控重點領域風險,提高監管服務水(shui)平。
展望(wang)2022年(nian),深交所(suo)錨定(ding)上市(shi)公(gong)(gong)司監管服務(wu)(wu)三大工(gong)作重點:以(yi)注(zhu)冊(ce)制(zhi)改(gai)革(ge)為(wei)(wei)(wei)牽引(yin),積極服務(wu)(wu)國家創新驅(qu)動發(fa)展戰略;以(yi)提升公(gong)(gong)司質(zhi)量為(wei)(wei)(wei)主線(xian),推動打(da)(da)造體現(xian)高(gao)質(zhi)量發(fa)展要求(qiu)的上市(shi)公(gong)(gong)司群體;以(yi)防范化解風險為(wei)(wei)(wei)底線(xian),依法從嚴打(da)(da)擊違法違規行(xing)為(wei)(wei)(wei)。
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