2021年,深市(shi)(shi)新(xin)增(zeng)IPO融(rong)資金額(e)1708.38億(yi)(yi)元(yuan),同比增(zeng)長35.02%;深市(shi)(shi)上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)累計解決資金占用(yong)238億(yi)(yi)元(yuan)、解除違規(gui)擔(dan)保180億(yi)(yi)元(yuan)……2021年深交所一手(shou)抓(zhua)監(jian)管,一手(shou)抓(zhua)服務,扎(zha)實推(tui)動深市(shi)(shi)上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司(si)高質量(liang)發展(zhan)。 展(zhan)望2022年,深交所(suo)已規(gui)劃好上市公(gong)司(si)監管(guan)服務(wu)三大(da)重點:以(yi)注(zhu)冊(ce)制改革為(wei)牽引,積極服務(wu)國家創新驅(qu)動發(fa)展(zhan)戰略;以(yi)提升公(gong)司(si)質量為(wei)主線(xian),推動打造(zao)體現(xian)高質量發(fa)展(zhan)要(yao)求的上市公(gong)司(si)群體;以(yi)防(fang)范化解風險為(wei)底線(xian),依法從嚴打擊(ji)違法違規(gui)行為(wei)。 不斷提升一線監管效能 2021年是(shi)防范化(hua)解重(zhong)(zhong)大金融風(feng)險(xian)(xian)的(de)關(guan)鍵年,深交所加強重(zhong)(zhong)點(dian)風(feng)險(xian)(xian)預判處置,強化(hua)科技監管(guan),完成自主開發的(de)“企業畫(hua)像(xiang)”監管(guan)系(xi)統三期(qi)(qi)建(jian)設(she),積(ji)極推進四期(qi)(qi)建(jian)設(she),上(shang)線財務舞弊風(feng)險(xian)(xian)識(shi)別模塊,不(bu)斷提升違法違規線索發現(xian)的(de)針對性(xing)和(he)有效性(xing)。 財(cai)務(wu)造(zao)假、資金(jin)(jin)占用、違規(gui)擔保等是監管的重(zhong)難點(dian),深交(jiao)(jiao)所一(yi)手抓整改,一(yi)手抓追責。2021年,深市(shi)(shi)上市(shi)(shi)公司累計(ji)解(jie)決(jue)資金(jin)(jin)占用238億(yi)元(yuan)、解(jie)除違規(gui)擔保180億(yi)元(yuan)。同時,深交(jiao)(jiao)所重(zhong)點(dian)打(da)擊觸(chu)及財(cai)務(wu)造(zao)假、短期(qi)內(nei)多次被紀律處分(fen)或者存在數項(xiang)嚴重(zhong)違規(gui)等情形,2021年,累計(ji)處分(fen)上市(shi)(shi)公司120余家(jia)次,累計(ji)處分(fen)股東(dong)、董監高(gao)等相關責任(ren)人750余人次,公開認(ren)定19人次。 2021年(nian)(nian),是推(tui)動(dong)提高上市(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)質(zhi)量的(de)大(da)年(nian)(nian)。深交所(suo)強(qiang)(qiang)化(hua)(hua)服務直接融資功能,2021年(nian)(nian),深市(shi)(shi)(shi)新(xin)增上市(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)233家(jia),IPO融資金額1708.38億元(yuan),同比分別增長44.72%、35.02%。在推(tui)動(dong)完(wan)善(shan)上市(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)治(zhi)理方(fang)(fang)面,持續(xu)加強(qiang)(qiang)“關鍵少數”培(pei)訓(xun)力度。在做(zuo)(zuo)好退(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)新(xin)規落(luo)地實施方(fang)(fang)面,深交所(suo)持續(xu)完(wan)善(shan)退(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)機制(zhi),強(qiang)(qiang)化(hua)(hua)退(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)監(jian)管。2021年(nian)(nian),對8家(jia)公(gong)司(si)依規作出強(qiang)(qiang)制(zhi)終(zhong)止(zhi)上市(shi)(shi)(shi)決(jue)定,做(zuo)(zuo)到(dao)“應退(tui)(tui)(tui)盡退(tui)(tui)(tui)”。 推動全面深化資本市場改革 2021年,深市主板新(xin)增(zeng)上(shang)(shang)市公(gong)(gong)司(si)34家,IPO融資金額233.27億(yi)元(yuan),上(shang)(shang)市公(gong)(gong)司(si)總數達(da)1488家,市值(zhi)規模(mo)超25萬億(yi)元(yuan)。 展(zhan)望2022年,深交所表示,將堅持穩(wen)中求進工作總基調,完整、準確、全(quan)面(mian)貫徹(che)新(xin)發展(zhan)理念(nian),進一步(bu)深化市場(chang)改(gai)革發展(zhan),防控(kong)重點領(ling)域風(feng)險,提(ti)高(gao)監管服務水平。 一是以注(zhu)(zhu)冊(ce)制(zhi)改(gai)革(ge)為牽引(yin),積極服務國家創(chuang)新驅動發(fa)展戰略。鞏固創(chuang)業板(ban)注(zhu)(zhu)冊(ce)制(zhi)改(gai)革(ge)成效(xiao),做好全(quan)面(mian)實(shi)行(xing)股票發(fa)行(xing)注(zhu)(zhu)冊(ce)制(zhi)各項準(zhun)備。充分發(fa)揮深市(shi)“主板(ban)+創(chuang)業板(ban)”市(shi)場(chang)功能,在支持科技自(zi)(zi)立自(zi)(zi)強(qiang)、推(tui)(tui)動綠色低碳轉型、服務區域協(xie)調發(fa)展等方面(mian)取(qu)得更(geng)大(da)實(shi)效(xiao),推(tui)(tui)動科技、資本和(he)實(shi)體經濟(ji)高水平循環,積極服務構建新發(fa)展格(ge)局,切(qie)實(shi)提升(sheng)市(shi)場(chang)參與者獲得感(gan)。 二(er)是(shi)以提升公司(si)質量(liang)為(wei)主線,推動(dong)打造體現高(gao)質量(liang)發展要(yao)求的上(shang)市(shi)公司(si)群(qun)體。持(chi)續構建與(yu)上(shang)市(shi)公司(si)高(gao)質量(liang)發展相匹配的上(shang)市(shi)公司(si)自(zi)律(lv)監(jian)管規(gui)則體系。持(chi)續深耕精準監(jian)管、分類監(jian)管,健(jian)全(quan)完善上(shang)市(shi)公司(si)分類施策(ce)機制。強化中介機構全(quan)鏈條監(jian)管力(li)(li)(li)度(du)和(he)責任追究力(li)(li)(li)度(du)。著力(li)(li)(li)加強與(yu)監(jian)管各(ge)方、地(di)方政(zheng)府的協作(zuo)配合,不(bu)斷推動(dong)優化政(zheng)策(ce)環境和(he)生態(tai)體系,努力(li)(li)(li)形成提高(gao)上(shang)市(shi)公司(si)質量(liang)工(gong)作(zuo)新格局(ju)。 三是以(yi)防范化(hua)解風(feng)(feng)(feng)險(xian)為(wei)底線,依法從嚴打(da)擊違法違規(gui)(gui)行(xing)為(wei)。優化(hua)完善風(feng)(feng)(feng)險(xian)監測排查(cha)機制(zhi),努(nu)力做(zuo)到(dao)風(feng)(feng)(feng)險(xian)應對(dui)走在市(shi)場曲線前面。壓實上市(shi)公司(si)及大股東主(zhu)(zhu)體(ti)責任,推(tui)動(dong)重(zhong)點(dian)高風(feng)(feng)(feng)險(xian)公司(si)化(hua)解風(feng)(feng)(feng)險(xian)。繼續(xu)加強(qiang)特定敏感領域融(rong)資并購活動(dong)監管(guan),防止(zhi)資本無序擴張。嚴厲(li)打(da)擊財務造假等惡意(yi)規(gui)(gui)避退(tui)市(shi)行(xing)為(wei),加快(kuai)出清“空殼僵尸”“害群(qun)之馬”。積極(ji)暢通主(zhu)(zhu)動(dong)退(tui)市(shi)、并購重(zhong)組、破產重(zhong)整等多元(yuan)化(hua)退(tui)出渠道。
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