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落實“開門辦監管” 上交所亮明上市公司服務規范
時間:2022-01-14 09:18:05  來源:中國證券報  作者:

1月12日,上交所(suo)發布(bu)實施《上海證(zheng)券(quan)交易(yi)所(suo)上市公司自律(lv)監(jian)(jian)管指南(nan)第3號(hao)——信息披(pi)露咨詢、業績說明(ming)會(hui)等服務》《上海證(zheng)券(quan)交易(yi)所(suo)科創板上市公司自律(lv)監(jian)(jian)管指南(nan)第11號(hao)——信息披(pi)露咨詢、業績說明(ming)會(hui)等服務》(以下合稱《指南(nan)》),旨(zhi)在進一步提升服務水(shui)平,規范監(jian)(jian)管行為,落(luo)實“開門辦監(jian)(jian)管”。

  上(shang)交(jiao)所強(qiang)調,建立公開、透明、規范(fan)的上(shang)市(shi)公司服務(wu)(wu)機制,是優化工作(zuo)方法,加強(qiang)外部(bu)監(jian)督,提(ti)升監(jian)管服務(wu)(wu)效(xiao)能的重要舉(ju)措(cuo)。下一步,將按照中國證(zheng)監(jian)會的部(bu)署和(he)要求(qiu),不斷豐富服務(wu)(wu)舉(ju)措(cuo),提(ti)升服務(wu)(wu)水平,主動(dong)接受(shou)監(jian)督,為上(shang)市(shi)公司及相關方提(ti)供更多(duo)便利,共建推動(dong)提(ti)高(gao)上(shang)市(shi)公司質量的良好(hao)市(shi)場生態(tai)。

  上交所(suo)介紹,《指(zhi)南》系統總結了監管(guan)實(shi)踐中服務(wu)上市(shi)公司(si)的成(cheng)熟做法,進(jin)一步改進(jin)工作(zuo)機制和流程(cheng),旨在讓上市(shi)公司(si)服務(wu)需求有章(zhang)可(ke)循、有處可(ke)提、有人可(ke)問,完善上市(shi)公司(si)“急難愁盼”事項(xiang)服務(wu)方案(an),切(qie)實(shi)增強上市(shi)公司(si)的獲得感和滿(man)意度,持續提升(sheng)監管(guan)服務(wu)質效。

  近年來,推動提(ti)(ti)高上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)質量,已經(jing)成(cheng)為全面(mian)深(shen)化(hua)資(zi)本市(shi)(shi)場改(gai)革的(de)重(zhong)中之重(zhong)。“開門辦監管(guan)(guan)”,暢(chang)通上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)的(de)服務(wu)(wu)(wu)(wu)渠道,及時了解(jie)并滿足(zu)上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)的(de)合(he)(he)理訴(su)求,激發(fa)(fa)上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)發(fa)(fa)展(zhan)的(de)內(nei)在動力,是推動進一步提(ti)(ti)高上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)質量的(de)重(zhong)要途徑(jing)。隨著資(zi)本市(shi)(shi)場的(de)不(bu)斷發(fa)(fa)展(zhan),上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)的(de)數量持續增加,服務(wu)(wu)(wu)(wu)需(xu)求也(ye)日益豐富,迫切(qie)需(xu)要建立體系(xi)化(hua)、規(gui)范化(hua)、常(chang)態化(hua)的(de)服務(wu)(wu)(wu)(wu)機(ji)制(zhi),充實服務(wu)(wu)(wu)(wu)內(nei)容(rong),提(ti)(ti)升服務(wu)(wu)(wu)(wu)水(shui)平,為上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)規(gui)范發(fa)(fa)展(zhan)、做(zuo)優做(zuo)強提(ti)(ti)供更多支持,創(chuang)造更多條件。本次(ci)《指南》在全面(mian)總結實踐(jian)做(zuo)法的(de)基礎上(shang)(shang),結合(he)(he)上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)需(xu)求和(he)業(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)開展(zhan)實際,將信息披露咨(zi)詢(xun)、業(ye)績(ji)說明會等各(ge)項服務(wu)(wu)(wu)(wu)的(de)內(nei)容(rong)予以(yi)制(zhi)度化(hua)并對外(wai)公(gong)(gong)(gong)開,以(yi)充分(fen)便利上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si),自覺接受市(shi)(shi)場監督,更好地發(fa)(fa)揮交易(yi)所一線監管(guan)(guan)服務(wu)(wu)(wu)(wu)職責。

  一是系(xi)統梳理總結,將行(xing)之有(you)效的做法制度化(hua)。實踐(jian)中,上(shang)交(jiao)(jiao)所已經與上(shang)市(shi)(shi)公司(si)建立了通暢的溝通渠(qu)道,為(wei)(wei)每家公司(si)配備對應聯(lian)絡人,上(shang)市(shi)(shi)公司(si)信(xin)息披露咨詢、現場來(lai)訪、參(can)加培訓等服務事項已成慣例(li),工作機(ji)制清晰,公司(si)接受度也較高。《指南》通過全面梳理總結,將這些機(ji)制提升為(wei)(wei)具體規范(fan)。明確(que)上(shang)市(shi)(shi)公司(si)可以通過電(dian)話(hua)等非(fei)現場方式或者來(lai)訪等現場方式向上(shang)交(jiao)(jiao)所咨詢,規定(ding)答(da)復方式和(he)答(da)復時限,以及(ji)雙人接待來(lai)訪、事后(hou)登記等要(yao)求。

  二是創新溝(gou)通機制(zhi),強化親身實(shi)地交流(liu)。《指南》深(shen)入落實(shi)“開門(men)辦監管”,堅(jian)持“請進來(lai)”與“走出去(qu)”相結(jie)合。在常規(gui)(gui)來(lai)訪接待(dai)(dai)外,特(te)別增設部門(men)負責(ze)人接待(dai)(dai)日制(zhi)度(du),由部門(men)主(zhu)要(yao)負責(ze)人或授權的其他負責(ze)人每周固定(ding)時段(duan)接待(dai)(dai)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司來(lai)訪,直接傾聽(ting)意見和(he)訴求,上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司可通過公(gong)(gong)司業務管理(li)系統查(cha)詢(xun)和(he)預約接待(dai)(dai)日時段(duan)。同時,就調(diao)研(yan)走訪事項專(zhuan)設一章,明確涉及上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司的重要(yao)規(gui)(gui)則或業務安(an)排(pai)需充分調(diao)研(yan)意見,以及走訪上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)司的相關要(yao)求。

  三是回(hui)應(ying)公(gong)司訴求,豐富完善(shan)服(fu)務(wu)內容。上交所持(chi)續關(guan)(guan)注市(shi)(shi)場的新變化和新需求。當前(qian),業(ye)(ye)績說(shuo)明(ming)會(hui)(hui)已成為很多上市(shi)(shi)公(gong)司定期(qi)報告披(pi)露后(hou)的“標配”,召開意愿、頻(pin)次全面提(ti)升,相關(guan)(guan)服(fu)務(wu)機制(zhi)也(ye)趨于成熟。《指(zhi)南》專設一章(zhang)對業(ye)(ye)績說(shuo)明(ming)會(hui)(hui)服(fu)務(wu)事項進行規定,并設置專線咨詢電話,提(ti)供(gong)充足便利。此外(wai),對于實踐中公(gong)司反(fan)映(ying)較為迫(po)切的及時掌握監管動態、監管標準的需求,規定將定期(qi)以(yi)視頻(pin)等形式(shi)向(xiang)上市(shi)(shi)公(gong)司推送相關(guan)(guan)內容,以(yi)明(ming)確(que)市(shi)(shi)場預期(qi)。

  四是全(quan)面(mian)加強(qiang)協(xie)作,充(chong)(chong)分(fen)凝聚各方(fang)合(he)力。近年來,上(shang)交所不斷(duan)提(ti)升服務實體經(jing)濟能(neng)力,與地方(fang)政府、國(guo)有資(zi)產(chan)監督管(guan)理(li)機構(gou)、證(zheng)監會派出機構(gou)等(deng)在上(shang)市公(gong)司(si)風險化解、國(guo)有企業改革發展、區域資(zi)本市場建設等(deng)方(fang)面(mian)積極開展協(xie)作,取(qu)得了(le)一些成(cheng)果,也積累了(le)有益(yi)經(jing)驗。《指南》將(jiang)與地方(fang)政府、國(guo)有資(zi)產(chan)監督管(guan)理(li)機構(gou)等(deng)部門的協(xie)作機制和(he)內容(rong)予以明確,作為(wei)常態化工作推進,以充(chong)(chong)分(fen)凝聚提(ti)高上(shang)市公(gong)司(si)質量的強(qiang)大合(he)力。

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