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近年(nian)來，私募基金行(xing)業取得快速發展，在(zai)增加直(zhi)接融(rong)資(zi)、促進(jin)創新資(zi)本(ben)形成、支(zhi)持科技創新和產業結構調整(zheng)等多方(fang)面發揮著重要作(zuo)用。截至2021年(nian)12月30日，已(yi)登記存續私募基金管(guan)理人24577家(jia)，管(guan)理規(gui)模19.78萬億(yi)元，同比(bi)增長(chang)23.81%。

然而，在快速發展(zhan)的同時，私(si)(si)(si)募市場也伴隨著(zhu)各種亂象。特別是今年初以(yi)來，某私(si)(si)(si)募基金管理人“失聯”、某百(bai)億(yi)私(si)(si)(si)募遭投(tou)(tou)資人舉報(bao)、某私(si)(si)(si)募實控人一(yi)死一(yi)傷……對(dui)行業聲譽(yu)和(he)良性生態(tai)產生負面影(ying)響，嚴重侵害了投(tou)(tou)資者的合法權益，甚至影(ying)響金融安全和(he)社會(hui)穩定。

私(si)募基(ji)金(jin)一般指(zhi)通過非公開方式，面向少(shao)數(shu)特定資(zi)(zi)格(ge)的投資(zi)(zi)者募集(ji)資(zi)(zi)金(jin)，其運(yun)作流程(cheng)基(ji)本(ben)可以(yi)分為募集(ji)、投資(zi)(zi)、管理(li)、退(tui)出4個(ge)階段，從(cong)過去的實踐來看，每個(ge)階段都存在(zai)不少(shao)風(feng)險點(dian)，完善(shan)私(si)募監(jian)管體系已迫在(zai)眉睫。

具體(ti)來(lai)看，“募(mu)集(ji)”階段是(shi)私募(mu)實際(ji)運營中涉及違規違法的重災區，部(bu)分公(gong)司(si)存在(zai)公(gong)開或者(zhe)變(bian)相公(gong)開募(mu)集(ji)資金，涉嫌借私募(mu)之名行非法吸收公(gong)眾存款之實。而(er)在(zai)“投資”“管(guan)理”和(he)“退出”階段，存在(zai)部(bu)分基金管(guan)理人違規改變(bian)募(mu)集(ji)資金用途，或將募(mu)集(ji)資金轉移侵吞，或利用未(wei)公(gong)開的內幕信息進行交易等行為。

對于亂象頻發的原因，究其根本，還是私(si)(si)募基金(jin)行業(ye)監管(guan)力度不(bu)足。在國民財富管(guan)理需求日(ri)益增長的背景下，私(si)(si)募基金(jin)數量和規模(mo)快速增長，目前的監管(guan)體系、措施已(yi)無(wu)法充分保障行業(ye)的規范穩健發展。

例(li)如，相比其他需(xu)要(yao)(yao)持牌經(jing)營的金(jin)融(rong)行業，私募(mu)基金(jin)不需(xu)要(yao)(yao)持牌經(jing)營，其發行的產品只需(xu)在中國證券投資(zi)基金(jin)業協會登記(ji)備案，在程序上相對容(rong)易，已成為金(jin)融(rong)監管的“洼地”，部(bu)分(fen)私募(mu)基金(jin)很有可能淪(lun)為某些(xie)有“歪心思”實控人非(fei)法(fa)融(rong)資(zi)、牟利的工具。

私(si)募(mu)行業高質量發展離不(bu)開有效監管(guan)的(de)“保駕護航”。接下來，監管(guan)層應繼(ji)續按照“建制度(du)、不(bu)干預、零容忍”的(de)要求，完(wan)善私(si)募(mu)基(ji)金法律法規體系，夯實加強私(si)募(mu)基(ji)金監管(guan)的(de)制度(du)基(ji)礎，進一(yi)步加大對違(wei)法違(wei)規行為的(de)打擊力度(du)。

一方(fang)面(mian)，要盡快(kuai)完善法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規體系。去年7月，中(zhong)(zhong)共(gong)中(zhong)(zhong)央辦公廳、國務院辦公廳印(yin)發(fa)(fa)《關于依法(fa)(fa)從嚴打擊證券違法(fa)(fa)活動(dong)的意見(jian)》，其中(zhong)(zhong)提(ti)出加快(kuai)制定私募投資(zi)基金管(guan)理(li)暫行條例。應以(yi)推(tui)動(dong)出臺該條例為契機，強化私募違法(fa)(fa)行為的法(fa)(fa)律責任(ren)，以(yi)防范化解金融(rong)風險和保護投資(zi)者合法(fa)(fa)權(quan)益為出發(fa)(fa)點，嚴格規范募集、投資(zi)、管(guan)理(li)、退出全鏈條各環節運作(zuo)，堵住潛在監管(guan)漏洞，提(ti)升(sheng)行業(ye)規范發(fa)(fa)展(zhan)水平(ping)。

另一(yi)方面(mian)，應(ying)加強對違法違規行(xing)為的行(xing)政監管。特別是(shi)對風險高(gao)發的“募集”環節要持續加強監管力(li)(li)度(du)，要依法從嚴從快從重(zhong)查(cha)處欺詐發行(xing)、虛假陳(chen)述(shu)、操縱(zong)市場等重(zhong)大違法案件(jian)，加大懲處力(li)(li)度(du)，以有(you)效規范(fan)私募基金(jin)管理(li)人的行(xing)為。

強(qiang)化監管(guan)(guan)是為了更好發展，在精準、有效的監管(guan)(guan)下，私募(mu)基金(jin)必將(jiang)在支(zhi)持創(chuang)新創(chuang)業、服務實(shi)體經濟和居民財富管(guan)(guan)理方面發揮出更大的作用。

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