新(xin)華網北京3月7日電(王雨馨)資(zi)本市(shi)場法治建設(she)一直是(shi)歷年兩(liang)會的(de)熱(re)點話(hua)題之一。2022年兩(liang)會期間,接(jie)受記者(zhe)采訪的(de)法律(lv)界全國(guo)人大(da)代(dai)表(biao)(biao)表(biao)(biao)示,近年來,以(yi)注冊制改(gai)(gai)革(ge)為(wei)牽引,我國(guo)資(zi)本市(shi)場法治建設(she)進入“快車道”,取得了突破性的(de)進展。未(wei)來,在各方的(de)共同努(nu)力下,資(zi)本市(shi)場的(de)法治化將不(bu)斷邁上新(xin)臺階(jie),為(wei)資(zi)本市(shi)場改(gai)(gai)革(ge)發展“保(bao)駕護航”。
“風平浪靜好行船”
法治建設與改革同行,取得突破性進展
自滬深交易所開業至(zhi)今,中國資(zi)本市場已走過三(san)十多(duo)個年(nian)頭。
這些年來,資本市(shi)(shi)場(chang)(chang)從(cong)無到有(you)、從(cong)小(xiao)到大,服務實(shi)體經濟取(qu)得顯著成效,深(shen)化改革不斷向(xiang)縱深(shen)推進,市(shi)(shi)場(chang)(chang)主體的(de)創新活力和競爭力日益增強,高(gao)水平雙(shuang)向(xiang)開放的(de)新格局加快(kuai)形成,市(shi)(shi)場(chang)(chang)發展(zhan)(zhan)的(de)法治(zhi)根基不斷夯實(shi),市(shi)(shi)場(chang)(chang)監管(guan)和治(zhi)理(li)效能不斷提升,實(shi)現(xian)了跨(kua)越式發展(zhan)(zhan)。
“資本(ben)市場改革發(fa)展和法(fa)治建設相輔相成(cheng)。”全國人大代表、北京金誠同達(西安)律師事務所主任方燕接受(shou)記者采訪時(shi)表示(shi)。
經(jing)過30余年的發展,中國資本市(shi)場法治建設總體成果如(ru)何?
方燕稱,目(mu)前,我國(guo)資本市場已形(xing)成了以《公司法(fa)(fa)(fa)》《證(zheng)券(quan)法(fa)(fa)(fa)》《證(zheng)券(quan)投(tou)資基金法(fa)(fa)(fa)》等法(fa)(fa)(fa)律(lv)為(wei)核心,以《刑法(fa)(fa)(fa)》《企業(ye)破產法(fa)(fa)(fa)》等法(fa)(fa)(fa)律(lv)為(wei)支撐(cheng),以行(xing)政(zheng)法(fa)(fa)(fa)規(gui)、司法(fa)(fa)(fa)解(jie)釋、部門規(gui)章、規(gui)范性文(wen)件為(wei)主干,以證(zheng)券(quan)期貨(huo)交易場所、登(deng)記結算公司、行(xing)業(ye)協(xie)會自(zi)律(lv)規(gui)則為(wei)配套的(de)有中國(guo)特色的(de)資本市場法(fa)(fa)(fa)律(lv)體系。
據(ju)公開數據(ju)顯示,截至(zhi)2021年(nian)年(nian)底(di),與(yu)資(zi)本(ben)市場相關的(de)法(fa)(fa)律、行政法(fa)(fa)規(gui)、司法(fa)(fa)解釋以及規(gui)范性文件,共計兩千余件,資(zi)本(ben)市場總體實現(xian)了有法(fa)(fa)可依、有章可循。
“尤(you)其是(shi)近幾(ji)年,以注冊(ce)制改革為(wei)牽引,資本市(shi)(shi)場(chang)法治建設(she)駛入‘快車道(dao)’,可以說取得了(le)突破性的進展。”方燕指(zhi)出,這(zhe)有(you)力支持和保障(zhang)了(le)資本市(shi)(shi)場(chang)各項(xiang)改革創新,為(wei)資本市(shi)(shi)場(chang)改革發展奠定(ding)了(le)堅(jian)實的制度基礎。
利器出鞘,重在貫徹
相關法規落實有力,效果顯著
方(fang)燕(yan)表(biao)示,近(jin)年(nian)來(lai)我國(guo)資本市(shi)場的法治建設亮點滿(man)滿(man)。
——2019年《證券法》完成(cheng)修訂
——2020年《刑法修(xiu)正案(十(shi)一)》出臺(tai)
——2021年中辦(ban)、國辦(ban)印(yin)發《關于(yu)依法(fa)從嚴打擊證券違法(fa)活動的意見》
——2021年《期貨和衍生品法草(cao)案》完成二(er)讀
——2021年國務院發布(bu)《證(zheng)券期貨行政執法(fa)當事人承諾制(zhi)度實施辦法(fa)》
——2022年最高人民法院修(xiu)訂(ding)《關于(yu)審理證券市場虛假(jia)陳述侵權(quan)民事賠償案件的(de)若干規(gui)定(ding)》
……
“這(zhe)一系列法(fa)治建設的(de)成果正是基(ji)于資本市場(chang)改革(ge)的(de)需求(qiu)而完成的(de)。”她說。
利器出鞘,重在貫徹。以歷史上第一次以中(zhong)辦(ban)、國辦(ban)名(ming)義聯合印(yin)發(fa)的(de)打擊證券違法(fa)(fa)活(huo)動的(de)專門文件——《關于依法(fa)(fa)從嚴打擊證券違法(fa)(fa)活(huo)動的(de)意(yi)見(jian)》(以下簡稱《意(yi)見(jian)》)為例,《意(yi)見(jian)》圍繞完善(shan)資本市場違法(fa)(fa)犯罪法(fa)(fa)律責任(ren)制度體(ti)系,健全證券執法(fa)(fa)司法(fa)(fa)體(ti)制機制等七(qi)個方面(mian),提出了27條具體(ti)舉措。
全國人(ren)(ren)大代表、中華全國律(lv)師協會會長、北京中創律(lv)師事務所合(he)伙人(ren)(ren)高(gao)子程表示,這份文件(jian)意義重大,影(ying)響深遠,充分體現(xian)了黨中央、國務院對打擊證券違法(fa)活動、保護投資(zi)者合(he)法(fa)權(quan)益、維護資(zi)本市場平穩健康(kang)發展的(de)高(gao)度重視。
“自2021年7月(yue)《意見》發布后,資(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)場(chang)法治和基礎制度(du)建設取(qu)得重大進(jin)展,證(zheng)(zheng)券違法成本(ben)(ben)(ben)過低的問題在制度(du)層面(mian)得到了根本(ben)(ben)(ben)改變,證(zheng)(zheng)券期(qi)貨領域案(an)件多發態(tai)勢得到了一(yi)定程度(du)的遏制,依法從嚴打擊(ji)證(zheng)(zheng)券違法活動(dong)的合力初步形成,資(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)場(chang)生態(tai)得到重大改善,市(shi)場(chang)韌性得到增強(qiang),市(shi)場(chang)預期(qi)更加(jia)穩(wen)定,‘零容忍’打擊(ji)證(zheng)(zheng)券違法活動(dong)的工作取(qu)得了明顯(xian)成效。”高子程稱。
記者了解到(dao),下一步,監(jian)管(guan)部門將依(yi)托打擊(ji)資本(ben)市(shi)場(chang)違(wei)法(fa)活動協調工作(zuo)小組,不斷(duan)深化與(yu)相關單位的(de)(de)協同配合(he),持(chi)續抓(zhua)好制定《期貨和衍(yan)生品法(fa)》《私募投資基(ji)金(jin)監(jian)督(du)管(guan)理(li)條例(li)》,修改證券期貨犯罪(zui)刑事立案追訴標準,推動金(jin)融(rong)法(fa)院統籌(chou)證券期貨領域(yu)刑事、行政、民(min)事案件的(de)(de)管(guan)轄和審理(li),強化對欺(qi)詐發行、信息披露造(zao)假等(deng)(deng)重(zhong)(zhong)(zhong)大證券違(wei)法(fa)犯罪(zui)案件的(de)(de)懲治和重(zhong)(zhong)(zhong)點領域(yu)執法(fa),完善(shan)企業(ye)境外上市(shi)監(jian)管(guan)安排,深化跨(kua)境審計監(jian)管(guan)合(he)作(zuo)等(deng)(deng)重(zhong)(zhong)(zhong)點任務,向(xiang)市(shi)場(chang)明確(que)傳遞“零(ling)容(rong)忍”的(de)(de)鮮明信號,確(que)保實(shi)現《意見》提出的(de)(de)工作(zuo)目標。
未來將聚焦關鍵領域,提升執法威懾
持續優化法治生態
去年年底召開的中央經濟工作會議提出,要繼續(xu)按照(zhao)穩定大局、統籌協調、分類施策、精準拆彈的方針,抓好風險(xian)處置工作,加(jia)強金融法治(zhi)建(jian)設。
站在當(dang)前節(jie)點下,資(zi)本市場法治建(jian)設應(ying)向何處繼續發(fa)力?
方燕(yan)認為,當前資本市場法(fa)治建設的(de)重點應(ying)當落(luo)在(zai)執法(fa)層面。
一(yi)方面,要強(qiang)調法(fa)律重在(zai)實施,嚴格執法(fa),確保法(fa)律的(de)權威(wei)。2021年(nian),監管部門(men)堅決查(cha)處了一(yi)批(pi)市(shi)場(chang)(chang)影響惡劣的(de)大要案,首例證券(quan)糾紛特別代(dai)表人訴訟“康美(mei)案”判決賠償(chang)投(tou)資(zi)者24.59億元(yuan),“追(zhui)首惡”效應彰顯,這是資(zi)本市(shi)場(chang)(chang)法(fa)治(zhi)史(shi)上(shang)的(de)一(yi)大標(biao)志性事件(jian),有利于(yu)資(zi)本市(shi)場(chang)(chang)生態持續優化。
據證(zheng)監(jian)(jian)會披露數據顯示(shi),2021年(nian),證(zheng)監(jian)(jian)會依(yi)法從(cong)嚴從(cong)快從(cong)重查辦重大案件(jian)。全年(nian)共辦理案件(jian)609起(qi),其中重大案件(jian)163起(qi),涉及(ji)財務(wu)造假、資金占用、以市值管理名義操縱市場、惡性內(nei)幕交(jiao)易及(ji)中介機構未勤勉盡(jin)責(ze)等典型(xing)違法行(xing)為(wei)。依(yi)法向公安機關移(yi)送涉嫌犯罪案件(jian)(線索)達177起(qi)。
“另一方面,執(zhi)(zhi)法(fa)(fa)(fa)的(de)過程也(ye)是檢驗現有法(fa)(fa)(fa)律體(ti)系完(wan)善(shan)性的(de)過程,強有力的(de)執(zhi)(zhi)法(fa)(fa)(fa)有助于(yu)及時完(wan)善(shan)現有體(ti)系的(de)不足,優化(hua)(hua)資本市場(chang)法(fa)(fa)(fa)治建(jian)設。”方燕說,比如通(tong)過總(zong)結“康(kang)美案”的(de)經(jing)驗,可以穩步擴大特別代表人訴訟(song)制度(du)的(de)覆蓋領域,在懲治內幕交易、操(cao)縱市場(chang)等(deng)嚴重證(zheng)券(quan)(quan)違法(fa)(fa)(fa)行為(wei)時采用;證(zheng)監(jian)會正在實施的(de)證(zheng)券(quan)(quan)期(qi)貨(huo)行政執(zhi)(zhi)法(fa)(fa)(fa)當事人承(cheng)諾制度(du)也(ye)是有益(yi)探索(suo),有利于(yu)暢(chang)通(tong)多(duo)元化(hua)(hua)賠償渠(qu)道。
1月17日,證(zheng)監會(hui)召開(kai)了2022年(nian)系統(tong)(tong)工(gong)作會(hui)議(yi),會(hui)議(yi)提(ti)出,要持續(xu)加強(qiang)資本市場(chang)法(fa)(fa)(fa)治(zhi)供給,保護投(tou)資者合法(fa)(fa)(fa)權益。系統(tong)(tong)梳理監管(guan)法(fa)(fa)(fa)規,化繁為簡,提(ti)升體系性和(he)透明度(du)。發(fa)揮好打擊資本市場(chang)違(wei)法(fa)(fa)(fa)活動協調工(gong)作小組等機制作用,強(qiang)化行(xing)刑銜接,進一步增強(qiang)執法(fa)(fa)(fa)震懾。
2月18日,證(zheng)監(jian)會(hui)(hui)在(zai)官網發(fa)布了《證(zheng)監(jian)會(hui)(hui)通報2021年案件(jian)(jian)辦理情況》,其中(zhong)也指(zhi)出,證(zheng)監(jian)會(hui)(hui)未來將聚焦關(guan)鍵領域,突出重(zhong)大案件(jian)(jian),堅持“一案雙(shuang)查(cha)”,切實加大違法(fa)(fa)成本,有(you)效提(ti)升執(zhi)法(fa)(fa)威懾,為資本市(shi)場改(gai)革發(fa)展穩(wen)定提(ti)供堅強法(fa)(fa)治保障(zhang)。
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