7月(yue)24日,上(shang)(shang)交所(suo)公開《真抓實(shi)干 砥(di)礪奮進 扎實(shi)推(tui)進上(shang)(shang)交所(suo)“十(shi)四(si)五”開好局起(qi)好步——上(shang)(shang)海(hai)證券(quan)交易所(suo)總經理2021年(nian)工作(zuo)報告(節選)》(以下簡稱《報告》)。
《報告》提出,2022年初(chu),證監會系統工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)會議已(yi)對全年重(zhong)點工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)任務進行了部(bu)署(shu),方(fang)向(xiang)和(he)要求已(yi)經明確(que),關鍵是抓好落實(shi)。上(shang)交所總(zong)辦將繼續(xu)堅持穩中求進工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)總(zong)基(ji)調,按照證監會黨(dang)委統一部(bu)署(shu),在上(shang)交所黨(dang)委的(de)(de)帶領下(xia),在廣大會員的(de)(de)共(gong)同支持下(xia),以巡視整(zheng)改為上(shang)交所高質量發展的(de)(de)契機,扎實(shi)做好改革發展穩定(ding)各項(xiang)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo),以優秀業績迎接(jie)黨(dang)的(de)(de)二十(shi)大勝利(li)召(zhao)開。重(zhong)點是抓好以下(xia)六(liu)個方(fang)面的(de)(de)工(gong)(gong)作(zuo)(zuo):
一是堅(jian)持穩(wen)(wen)字當頭,全(quan)力維(wei)護市(shi)場平穩(wen)(wen)運行(xing)。貫徹落(luo)實會黨委“三穩(wen)(wen)三進”的(de)(de)工作要(yao)求(qiu),提高(gao)工作的(de)(de)主(zhu)動(dong)性預見性,全(quan)力營(ying)造(zao)穩(wen)(wen)定的(de)(de)市(shi)場環境。加(jia)強(qiang)(qiang)安(an)(an)全(quan)生產(chan),全(quan)方位強(qiang)(qiang)化(hua)對設備、系(xi)(xi)統運行(xing)、網絡(luo)、供應鏈等(deng)的(de)(de)安(an)(an)全(quan)防護,嚴格流程(cheng)管理和業務操(cao)作,保障核心交易系(xi)(xi)統和業務安(an)(an)全(quan)運行(xing)。著(zhu)力穩(wen)(wen)市(shi)場,加(jia)強(qiang)(qiang)宏觀研判,健(jian)全(quan)風險監測預警機制,強(qiang)(qiang)化(hua)市(shi)場走勢預研預判,及時主(zhu)動(dong)報告,堅(jian)決防止市(shi)場大起大落(luo)、快上快下。
二是進(jin)一步發揮(hui)科創板(ban)改(gai)革(ge)(ge)試驗田作用,做好(hao)穩步推進(jin)注冊制(zhi)改(gai)革(ge)(ge)的各項準(zhun)備(bei)。推進(jin)發行(xing)上市審(shen)核(he)流(liu)程再(zai)造,加強對重大復雜敏感(gan)項目的審(shen)核(he)把關(guan),推動(dong)(dong)審(shen)核(he)注冊環(huan)節的高效銜接。落(luo)地實(shi)施做市商機制(zhi),提(ti)升(sheng)科創板(ban)市場(chang)定價效率和流(liu)動(dong)(dong)性。持續深化發行(xing)承銷制(zhi)度改(gai)革(ge)(ge),進(jin)一步強化發行(xing)定價市場(chang)化約束機制(zhi)。健全(quan)發行(xing)上市廉政風(feng)險防(fang)范機制(zhi),嚴(yan)格執行(xing)回避、輪崗、離職、與(yu)監管(guan)對象交往、投資(zi)行(xing)為(wei)管(guan)理等制(zhi)度。
三是服(fu)務經濟高質量發展,有效(xiao)助力“穩增(zeng)長(chang)”。心懷(huai)“國之大者”,加(jia)大對(dui)科技創(chuang)新、制造(zao)業和中小企業等重點領域(yu)的支持力度。推(tui)進(jin)交易所與(yu)銀(yin)行間債券市(shi)場基礎(chu)設施(shi)互(hu)聯互(hu)通,擴(kuo)大基礎(chu)設施(shi)公募(mu)REITs規(gui)模,促(cu)進(jin)ETF市(shi)場發展,擴(kuo)大集合(he)申購試(shi)點。進(jin)一(yi)步豐富(fu)指數(shu)體系,穩步擴(kuo)大指數(shu)與(yu)指數(shu)化產品規(gui)模。對(dui)市(shi)場服(fu)務實(shi)行清單(dan)式管理,提高服(fu)務重點“硬科技”后備企業、重點央企、重點股權投資機構的精準性(xing)綜合(he)性(xing)。進(jin)一(yi)步明確(que)責權清單(dan),不斷優化完善簡明友好(hao)規(gui)則體系。
四是加強(qiang)(qiang)一線監管(guan)(guan)與重(zhong)(zhong)點(dian)(dian)領(ling)域(yu)風險(xian)(xian)防(fang)控,促進市場持續(xu)健康發(fa)展。堅(jian)持“四個敬(jing)畏、一個合力”的監管(guan)(guan)理(li)念,做實(shi)做細一線監管(guan)(guan)與風險(xian)(xian)防(fang)范工(gong)作。對特(te)定敏(min)感領(ling)域(yu)融資并(bing)購活(huo)動(dong)從嚴(yan)監管(guan)(guan),前(qian)移(yi)關口,把(ba)好(hao)入(ru)口關。強(qiang)(qiang)化ST公司交易行(xing)為(wei)監管(guan)(guan),加大信(xin)息披露和股(gu)價異(yi)動(dong)聯(lian)動(dong)監管(guan)(guan)力度(du),精準打擊(ji)“炒(chao)小炒(chao)差”等(deng)嚴(yan)重(zhong)(zhong)投機炒(chao)作行(xing)為(wei)。穩妥推動(dong)風險(xian)(xian)類公司出清,確保風險(xian)(xian)公司規模不反彈。做好(hao)空殼公司、問(wen)題公司集中(zhong)出清的應對準備,做到早排查(cha)、早預(yu)警(jing)、早協調(diao)。緊(jin)盯重(zhong)(zhong)點(dian)(dian)領(ling)域(yu)、重(zhong)(zhong)點(dian)(dian)地區,強(qiang)(qiang)化債券風險(xian)(xian)監測預(yu)警(jing)和違約處置,穩步壓縮存量(liang)風險(xian)(xian)。
五是推(tui)動數字(zi)化(hua)轉型逐步(bu)落地,提(ti)升(sheng)(sheng)監管數字(zi)化(hua)智能化(hua)水平。啟動第(di)四代核心交易系(xi)統研發(fa)工作(zuo),完成G4架構定型,穩(wen)步(bu)推(tui)進(jin)(jin)各類系(xi)統的升(sheng)(sheng)級改造(zao)。繼續強(qiang)化(hua)BPM(業務流程管理系(xi)統)交易業務運(yun)行中樞功能,進(jin)(jin)一步(bu)提(ti)升(sheng)(sheng)運(yun)維管理的規范(fan)性(xing)、可靠(kao)性(xing)和效率。將監管畫像系(xi)統提(ti)升(sheng)(sheng)為所級系(xi)統,推(tui)廣至股票和債券(quan)發(fa)行、會計監管、內(nei)部(bu)管理等領域。探索會員、公司業務“一網(wang)通辦”,進(jin)(jin)一步(bu)便利市場(chang)主體開展業務。加強(qiang)數據分析(xi)師(shi)團隊建(jian)設,擴大分析(xi)師(shi)試點派(pai)駐范(fan)圍。
六是大力強化(hua)內(nei)(nei)控合(he)規,嚴(yan)格日常(chang)管(guan)理(li)。完(wan)成“深改12條”相關任務(wu),抓緊(jin)推進并(bing)加強總結(jie)評估。完(wan)善督查機制,改進督辦方式(shi),提升“抓落(luo)實(shi)(shi)”的實(shi)(shi)效。加強采購管(guan)理(li),全面(mian)落(luo)實(shi)(shi)采購新機制,做(zuo)好(hao)流程重塑等(deng)工作。從(cong)嚴(yan)從(cong)細從(cong)實(shi)(shi)抓好(hao)日常(chang)管(guan)理(li),及時(shi)發(fa)現、制止、查處不合(he)規行為。加大內(nei)(nei)部審計監督力度,對重大項目(mu)、重大財務(wu)事(shi)項等(deng)重點領域的內(nei)(nei)部審計監督保持常(chang)態化(hua)。
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